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多选题
专职内控案防人员是指银行业金融机构法人本部及其分支机构在内审、内控、监察、合规部门，专职从事（）工作的正式在编人员。
A

内审

B

内控

C

监察

D

合规

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考题 银行业金融机构应按照()的原则,建立健全非法集资监测预警工作机制,明确具体责任部门和人员,落实工作责任。 A.“一案四问责”原则B.法人负责与分级落实相结合C.“内控优先”原则D.全面风险管理与合规管理相结合
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考题 根据《银行业金融机构案防工作办法》要求，银行业金融机构按照分工负责的原则，由( )发起制定业务制度和办法。A.具体业务部门B.合规管理部门C.内审稽核部门D.其他部门
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考题 《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，银行业金融机构应当明确案防工作牵头部门为()A.监察室B.合规部C.安保部D.审计部
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考题 内审稽核营业网点数，报告期内由银行业金融机构各级（）直接开展。A、内审B、内控C、稽核D、监察部门
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考题 健全金融企业内控机制，提升监事会和内审、稽核、合规、监察等监督机构的专业性和独立性，加强案件防控工作。
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考题 《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，银行业金融机构应当明确案防工作牵头部门为（）A、审计部B、合规部C、安保部D、监察室
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考题 各银行业金融机构要加大案防工作考核力度，提升（）在经营绩效考核中的权重。A、合规管理B、业务营销C、案防内控D、风险管理
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考题 《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》要求，银行业金融机构应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作。
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考题 专职内控案防人员是指银行业金融机构法人本部及其分支机构在内审、内控、监察、合规部门，专职从事（）工作的正式在编人员。A、内审B、内控C、监察D、合规
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考题 《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中，“专职内控案防人员人数”，不包含（）。A、内审部门人员B、监察部门人员C、合规部门人员D、事中控制人员
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考题 《银行业金融机构案防工作办法》规定：银监会及其派出机构依法对银行业金融机构（）进行监督检查和评估。A、产品报备B、案防工作C、高管人员D、内控水平
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考题 根据省联社加强案防工作意见要求，各行要加强案防队伍的培养、选配和管理，重点包括（）A、案防分管领导原则上不得监管前台业务工作。B、不得随意动议调整合规部门负责人。C、案防专职人员必须具备案防工作经历D、案防专职人员不得安排从事其他岗位工作。
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考题 银行业金融机构案防工作考核要素至少应当包括案防工作组织及质量、（）、责任追究和整改情况等。A、内控制度建设B、制度执行C、内审监督D、案发情况
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考题 近年来，全球银行业的合规风险管理技术得到了快速发展，普遍实施（）的合规管理做法A、内控为本B、合规为本C、风险为本D、案防为本
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考题 “合规经理”是指由银行集中进行业务指导，使用综合柜员权限，履行（）及其他内控管理职责的专职人员。A、业务管理B、安全管理C、事中控制D、授权职责
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考题 分行应当依据规定设立（）机构，配备专职人员，依法合规对所辖部门、各级分支机构进行巡视监督，实现全覆盖。A、兼职纪检监察B、专职纪检监察C、兼职巡察D、专职巡察
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考题 多选题银行业金融机构案防工作考核要素至少应当包括案防工作组织及质量、（）、责任追究和整改情况等。A内控制度建设B制度执行C内审监督D案发情况
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考题 多选题内审稽核营业网点数，报告期内由银行业金融机构各级（）直接开展。A内审B内控C稽核D监察部门
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考题 判断题健全金融企业内控机制，提升监事会和内审、稽核、合规、监察等监督机构的专业性和独立性，加强案件防控工作。A 对B 错
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考题 单选题《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，银行业金融机构应当明确案防工作牵头部门为（）A 审计部B 合规部C 安保部D 监察室
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考题 单选题《银行业金融机构案防工作办法》规定：银监会及其派出机构依法对银行业金融机构（）进行监督检查和评估。A 产品报备B 案防工作C 高管人员D 内控水平
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考题 多选题派驻业务经理指在经营性分支机构负责履行（）职责的专职人员。A业务拓展B内控合规管理C监督检查D风险控制
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考题 多选题各银行业金融机构要加大案防工作考核力度，提升（）在经营绩效考核中的权重。A合规管理B业务营销C案防内控D风险管理
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考题 单选题以下对于反洗钱内部监督检查实施组成部门的说法错误的是（）A 实施组成部门主要应包括合规部门、业务部门、内审部门B 合规部门负责牵头组织对本机构反洗钱内控制度建立、执行落实情况进行监督检查C 业务部门负责对本部门执行落实反洗钱内控制度情况开展自查D 内审部门负责对合规部门执行反洗钱内控制落实情况实施外部监督检查
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考题 多选题根据省联社加强案防工作意见要求，各行要加强案防队伍的培养、选配和管理，重点包括（）A案防分管领导原则上不得监管前台业务工作。B不得随意动议调整合规部门负责人。C案防专职人员必须具备案防工作经历D案防专职人员不得安排从事其他岗位工作。
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考题 单选题《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中，“专职内控案防人员人数”，不包含（）。A 内审部门人员B 监察部门人员C 合规部门人员D 事中控制人员
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考题 单选题分行应当依据规定设立（）机构，配备专职人员，依法合规对所辖部门、各级分支机构进行巡视监督，实现全覆盖。A 兼职纪检监察B 专职纪检监察C 兼职巡察D 专职巡察
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