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建设合规文化是中小金融机构完善全面()管理、健全有效内控体系的重要保障。
- A、内部
- B、信贷
- C、风险
- D、合规
参考答案
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考题
中小金融机构合规文化建设的必要性有( )A.合规文化建设是落实科学发展观的重要保障。B.合规文化建设是确保银行业稳健运行的内在要求。C.合规文化建设有利于提高制度执行力。D.合规文化建设有利于提高金融机构经济效益。
考题
基金管理人合规管理的目标主要包含( )。
Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系
Ⅱ.有效识别和管理合规风险
Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设
Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
基金管理人的合规管理目标不包括( )。A.实现对合规风险的有效识别和管理
B.建立健全基金管理人合规风险理体系
C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设
D.确保基金持有人依法合规经营
考题
基金管理人的合规管理目标不包括( )。A.建立健全基金管理人合规风险管理体系
B.实现对合规风险的有效识别和管理
C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设
D.避免基金管理人的操作风险
考题
兴业银行提出的全面合规管理的战略规划,包括以下几个方面()。A、完善风险管理体制机制B、规范全面风险管理报告制度,构建全面风险管理报告体系C、健全内部控制,防范化解风险,确保全行经营安全D、持续推进全面合规体系建设,稳步建立一套操作流程、风险控制要求以及岗责清晰的合规体系
考题
判断题合规管理的目标是实现对合规风险的有效识别和管理、促进全面风险管理体系建设、确保依法合规经营。( )A
对B
错
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