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多选题
根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，发行人申请债券在本所挂牌转让，应当符合的条件包括（ ）。
A
依法完成发行
B
债券产品结构符合《非公开发行公司债券挂牌转让规则》的相关规定
C
持有人符合深圳证券交易所投资者适当性管理规定
D
符合《公司债券发行与交易管理办法》等法律法规的相关规定
参考答案
参考解析
解析：
《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》第10条第1款规定，发行人申请债券在本所挂牌转让的，应当符合以下条件：（一）符合《管理办法》等法律法规的相关规定；（二）依法完成发行；（三）债券产品结构符合本规则的相关规定，持有人符合本所投资者适当性管理规定；（四）本所规定的其他条件。
《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》第10条第1款规定，发行人申请债券在本所挂牌转让的，应当符合以下条件：（一）符合《管理办法》等法律法规的相关规定；（二）依法完成发行；（三）债券产品结构符合本规则的相关规定，持有人符合本所投资者适当性管理规定；（四）本所规定的其他条件。
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考题
根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》，下列关于非公开发行公司债券转让机制的说法，正确的是（ ）。A：债券单笔现券转让数量不低于5000张或者转让金额不低于500万元
B：债券以100元面值为1张，申报价格最小变动单位为0．01元
C：债券转让申报的类型只有意向申报和定向申报
D：债券采用全价转让的方式，转让价格范围为前收盘价的上下30％
考题
根据证券法律制度的规定，下列关于非公开发行公司债券的表述中，正确的是（ ）。
A.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行
B.每次发行对象不超过10人
C.发行人的监事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让
D.非公开发行公司债券可以采用广告方式
考题
根据证券法律制度的规定，下列关于非公开发行公司债券的表述中，不正确的有（ ）。
A.持股比例超过3%的发行人股东可以参与认购和转让
B.非公开发行公司债券转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人
C.合格投资者可以将持有的债券转让给公众投资者
D.非公开发行公司债券应当向合格投资者发行
考题
以下关于公司债券的交易与转让说法正确的有（ ）A.公开发行的公司债券应当在证券交易所上市交易或在全国中小企业股份转让系统转让
B.公开发行的公司债券应当在机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让
C.非公开发行的公司债券可以在证券交易所转让
D.非公开发行的公司债券可以在全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让
E.非公开发行的公司债券可以在证券交易所上市交易
考题
以下关于公司债券的发行说法正确的有（ ）。A.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行，未在证券交易所上市也未在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司只能非公开发行
B.公开发行公司债券需证监会发审委审核，并经证监会核准，非公开发行公司债券经中国证券也协会备案即可
C.非公开发行公司债券，不管是否是自行销售，均应由发行人在每次发行完成后五个工作日内向中国证券业协会备案
D.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式，每次发行对象不得超过200人
考题
甲股份有限公司非公开发行公司债券，乙证券公司担任承销商。下列关于此次非公开发行的表述中，符合证券法律制度规定的有（ ）。
A.非公开发行的公司债券仅限于在合格投资者范围内转让，转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人
B.非公开发行公司债券，可以申请在机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让，但不得申请在证券交易所、全国中小企业股份转让系统转让
C.非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露
D.净资产不低于500万元的企业法人可以作为本次非公开发行债券的合格投资者
考题
上交所发行人申请其公司债券挂牌转让应符合的条件不包括（）。A、符合相关法律法规的规定并依法完成发行B、申请债券转让时仍符合债券发行条件C、债券持有人符合证券交易所投资者适当性管理规定D、债券持有人合计不得超过100人
考题
根据证券法律制度的规定，下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中，正确的有（）。A、发行人的董事不得参与本*公司非公开发行公司债券的认购B、非公开发行公司债券应当向合格投资者发行C、每次发行对象不得超过200人D、非公开发行的公司债券可以公开转让
考题
单选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，（ ）应当保证提交或者出具的挂牌条件确认及挂牌转让申请文件内容真实、准确、完整，并确保提交的电子文件、传真件、复印件等与原件一致。A
承销机构B
资信评级机构C
专业机构及其工作人员D
信息披露义务人
考题
多选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，证券交易所根据自律管理工作需要实施日常监管的具体措施包括（ ）。A对监管对象进行现场或者非现场检查B与监管对象及有关人员进行谈话C向监管对象发出问询、通知、督促等书面函件D向监管对象作出口头警示
考题
多选题下列关于公司债券的非公开发行，说法正确的有（）。A非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露B发行人的董事，不得参与本公司非公开发行公司债券的认购C非公开发行公司债券后，如果涉及转让的，转让后持有本次发行债券的合格投资者也不得超过200人D非公开发行公司债券转让的，既可以向其他合格投资者转让，也可以向其他不满足合格投资者标准的主体转让
考题
单选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，当事人对纪律处分决定不服的，可以在收到有关决定或者公告送达有关决定之日起（ ）个交易日内向交易所申请复核。A
5B
10C
15D
20
考题
多选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，债券存续期间发生下列（ ）可能影响发行人偿债能力或者债券价格的重大事项的，发行人应当按照相关规定及时向证券交易所报告。A发行人出售、转让主要资产或者发生重大资产重组B发行人放弃债权、财产或者其他导致发行人发生超过上年末净资产7%的重大损失C发行人当年累计新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的20%D发行人发生可能导致不符合债券挂牌条件的重大变化
考题
单选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，证券交易所可以采取的监管措施不包括（ ）。A
要求中介机构或者要求聘请中介机构核查并发表意见B
暂不受理专业机构或者其相关人员出具的文件C
要求限期召开债券持有人说明会D
上报中国证监会
考题
多选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，关于债券转让机制，下列表述正确的有（ ）。A债券单笔现券转让数量不低于5000张或者转让金额不低于5万元B证券交易所接受债券转让申报的时间为每个交易日9:15至11:30、13:00至15:30C债券采用全价转让的方式，转让价格范围为前收盘价的上下20%D转让后同一只债券的合格投资者合计仍不得超过200人
考题
单选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，下列关于债券转让申报类型的表述，正确的是（ ）。A
成交申报要求明确指定价格和数量，且申报后不得撤销B
定价申报不承担成交义务，其申报指令可以撤销C
定价申报每笔成交的转让数量或者转让金额应当满足债券转让的最低限额要求D
意向申报的未成交部分可以撤销
考题
单选题上交所发行人申请其公司债券挂牌转让应符合的条件不包括（ ）。A
符合相关法律法规的规定并依法完成发行B
申请债券转让时仍符合债券发行条件C
债券持有人符合证券交易所投资者适当性管理规定D
债券持有人合计不得超过100人
考题
单选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，（ ）应当协助发行人申请债券挂牌条件确认和挂牌转让，并对其相关情况进行全面核查，出具核查意见。A
专业机构及其相关人员B
承销机构C
信息披露义务人D
受托管理人
考题
多选题根据证券法律制度的规定，下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中，正确的有（ ）。A发行人的董事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购B非公开发行公司债券应当向合格投资者发行C每次发行对象不得超过200人D非公开发行的公司债券可以公开转让
考题
单选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，债券募集说明书等信息披露文件存在虚假记载等情形致使投资者遭受损失的，发行人应当依法承担赔偿责任；发行人的董事、监事、高级管理人员与发行人各自应承担的责任属于（ ）赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A
按份B
补充C
连带D
过错
考题
多选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，发行人应当根据规定为债券持有人聘请债券受托管理人，约定的受托管理人职责至少应当包括（ ）。A持续督导发行人履行有关承诺及信息披露义务B勤勉处理债券持有人与发行人之间的谈判或者诉讼等事务C妥善安排除债券正常到期兑付外被终止挂牌转让后，债券登记、托管及转让等事项D监督发行人募集资金使用等募集说明书约定应履行义务的执行情况，并于债券付息日和到期日五个交易日前向本所提交发行人本息筹备情况说明
考题
多选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，证券交易所可以视情况对发行人的债券实施停牌，待按规定披露或者相关情形消除后复牌的情形有（ ）。A发行人出现不能按时还本付息或者未能按约定履行提前清偿义务且未充分披露相关信息等情形B发行人未按照相关规定及时履行信息披露义务或者已披露的信息不符合相关要求C媒体中出现发行人尚未披露的信息，可能或者已经对债券转让价格产生重大影响D因发行人原因，证券交易所失去关于发行人的有效信息来源
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