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单选题
根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，（ ）应当保证提交或者出具的挂牌条件确认及挂牌转让申请文件内容真实、准确、完整，并确保提交的电子文件、传真件、复印件等与原件一致。
A
承销机构
B
资信评级机构
C
专业机构及其工作人员
D
信息披露义务人
参考答案
参考解析
解析：
《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》第14条规定，信息披露义务人应当保证向本所提交或者出具的挂牌条件确认及挂牌转让申请文件内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并确保提交的电子文件、传真件、复印件等与原件一致。
《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》第14条规定，信息披露义务人应当保证向本所提交或者出具的挂牌条件确认及挂牌转让申请文件内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并确保提交的电子文件、传真件、复印件等与原件一致。
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考题
某挂牌公司拟实施重大资产重组事项，为此向全国股转系统提出暂停转让申请及材料报送，以下做法正确的是（）。A、挂牌公司在证券转让时段提出暂停转让申请及材料报送B、挂牌公司在转让日收市后15时30分至16时30分之间提出暂停转让申请C、挂牌公司通过其他方式、其他渠道提交的暂停转让申请可以早于通过全国股转系统指定的传真机提交时间D、在公司证券未暂停转让前，挂牌公司可以与全国股转公司的工作人员沟通重大重组事项相关业务
考题
挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票1/3，解除转让限制的时间分别为（）。A、挂牌之日B、挂牌期满半年C、挂牌期满一年D、挂牌期满两年
考题
若业务规则规定的暂停转让情形在最晚恢复转让日前仍无法消除，挂牌公司应办理延期恢复转让，其中挂牌公司应准备的申请材料包括（）。A、延期恢复转让申请表B、暂停转让情形未能消除的原因、证明材料C、挂牌公司内部决策文件D、挂牌公司为消除暂停转让情形的相关安排
考题
因向中国证监会申请公开发行股票并在证券交易所上市，或向证券交易所申请股票上市而申请暂停转让的，挂牌公司应将以下哪些材料报主办券商审查？（）A、《暂停（恢复）转让申请表》B、中国证监会出具的受理函和挂牌公司内部决策文件C、主办券商核查意见D、挂牌公司与主办券商签订的解除持续督导协议书
考题
关于申请挂牌公司股票转让方式的选择，公司内部决策要求正确的是（）。A、申请挂牌公司股东大会应当就股票采取何种转让方式作出决议B、申请挂牌公司董事会应当就股票采取何种转让方式作出决议C、申请挂牌公司实际控制人应当就股票采取何种转让方式作出决议D、申请挂牌公司主办券商应当就股票采取何种转让方式给出意见
考题
我国证券公司开展代办股份转让服务过程中，下列选项中进入代办股份转让系统挂牌进行股份转让的公司有（ ）。A、原STAQ系统挂牌的公司B、原NET系统挂牌的公司C、上海证券交易所退市的公司D、深圳证券交易所退市的公司
考题
多选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，证券交易所根据自律管理工作需要实施日常监管的具体措施包括（ ）。A对监管对象进行现场或者非现场检查B与监管对象及有关人员进行谈话C向监管对象发出问询、通知、督促等书面函件D向监管对象作出口头警示
考题
单选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，当事人对纪律处分决定不服的，可以在收到有关决定或者公告送达有关决定之日起（ ）个交易日内向交易所申请复核。A
5B
10C
15D
20
考题
多选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，债券存续期间发生下列（ ）可能影响发行人偿债能力或者债券价格的重大事项的，发行人应当按照相关规定及时向证券交易所报告。A发行人出售、转让主要资产或者发生重大资产重组B发行人放弃债权、财产或者其他导致发行人发生超过上年末净资产7%的重大损失C发行人当年累计新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的20%D发行人发生可能导致不符合债券挂牌条件的重大变化
考题
单选题下列属于全国股份转让系统在挂牌准入方面，业务规则的要求的是（ ）。A
业务规则对企业挂牌设财务指标B
全国股份转让系统公司对挂牌上市公司的主营业务情况作出实质判断C
业务规则规定申请挂牌公司受股东所有制性质的限制D
业务规则规定申请挂牌公司限于高新技术企业
考题
单选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，证券交易所可以采取的监管措施不包括（ ）。A
要求中介机构或者要求聘请中介机构核查并发表意见B
暂不受理专业机构或者其相关人员出具的文件C
要求限期召开债券持有人说明会D
上报中国证监会
考题
多选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，关于债券转让机制，下列表述正确的有（ ）。A债券单笔现券转让数量不低于5000张或者转让金额不低于5万元B证券交易所接受债券转让申报的时间为每个交易日9:15至11:30、13:00至15:30C债券采用全价转让的方式，转让价格范围为前收盘价的上下20%D转让后同一只债券的合格投资者合计仍不得超过200人
考题
单选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，下列关于债券转让申报类型的表述，正确的是（ ）。A
成交申报要求明确指定价格和数量，且申报后不得撤销B
定价申报不承担成交义务，其申报指令可以撤销C
定价申报每笔成交的转让数量或者转让金额应当满足债券转让的最低限额要求D
意向申报的未成交部分可以撤销
考题
多选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，发行人申请债券在本所挂牌转让，应当符合的条件包括（ ）。A依法完成发行B债券产品结构符合《非公开发行公司债券挂牌转让规则》的相关规定C持有人符合深圳证券交易所投资者适当性管理规定D符合《公司债券发行与交易管理办法》等法律法规的相关规定
考题
单选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，（ ）应当协助发行人申请债券挂牌条件确认和挂牌转让，并对其相关情况进行全面核查，出具核查意见。A
专业机构及其相关人员B
承销机构C
信息披露义务人D
受托管理人
考题
单选题全国股份转让系统挂牌的材料制作阶段的主要工作包括（）。Ⅰ.召开董事会.股东大会，审议通过申请在全国股份转让系统挂牌的相关决议和方案Ⅱ.制作挂牌申请文件Ⅲ.主办券商内核Ⅳ.向全国股份转让系统报送挂牌申请及相关材料A
Ⅰ.Ⅱ.ⅣB
Ⅰ.Ⅲ.ⅣC
Ⅱ.Ⅲ.ⅣD
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
单选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，债券募集说明书等信息披露文件存在虚假记载等情形致使投资者遭受损失的，发行人应当依法承担赔偿责任；发行人的董事、监事、高级管理人员与发行人各自应承担的责任属于（ ）赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A
按份B
补充C
连带D
过错
考题
多选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，发行人应当根据规定为债券持有人聘请债券受托管理人，约定的受托管理人职责至少应当包括（ ）。A持续督导发行人履行有关承诺及信息披露义务B勤勉处理债券持有人与发行人之间的谈判或者诉讼等事务C妥善安排除债券正常到期兑付外被终止挂牌转让后，债券登记、托管及转让等事项D监督发行人募集资金使用等募集说明书约定应履行义务的执行情况，并于债券付息日和到期日五个交易日前向本所提交发行人本息筹备情况说明
考题
单选题根据《深圳证券交易所关于开展绿色公司债券业务试点的通知》，发行人申请绿色公司债券上市预审核或挂牌条件确认、上市交易或挂牌转让的报送材料应满足的必备要求不包括（ ）。[2018年9月真题]A
绿色公司债券募集说明书应当包括募集资金拟投资的绿色产业项目类别、项目认定依据或标准B
提交独立的专业评估或认证机构就募集资金拟投资项目属于绿色产业项目所出具的评估意见或认证报告C
提供募集资金投向募集说明书约定的绿色产业项目的承诺函D
绿色公司债券募集说明书应包括环境效益目标、绿色公司债券募集资金使用计划和管理制度等内容
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