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单选题
根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》,证券交易所可以采取的监管措施不包括( )。
A
要求中介机构或者要求聘请中介机构核查并发表意见
B
暂不受理专业机构或者其相关人员出具的文件
C
要求限期召开债券持有人说明会
D
上报中国证监会
参考答案
参考解析
解析:
根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》具体分析如下:ACD三项,第89条规定,监管对象违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则、本所其他相关规定、募集说明书的约定、挂牌协议或者其所作出的承诺的,本所视情节轻重,可对其采取以下监管措施:(一)口头警示;(二)书面警示;(三)约见谈话;(四)要求中介机构或者要求聘请中介机构核查并发表意见;(五)要求限期改正;(六)要求公开致歉;(七)要求限期召开债券持有人说明会;(八)要求限期参加培训或者考试;(九)建议更换相关任职人员;(十)暂停受理或者办理相关业务;(十一)向相关主管部门出具监管建议函;(十二)上报中国证监会;(十三)本所规定的其他监管措施。B项,第90条第1款规定,监管对象违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则、本所其他相关规定、募集说明书的约定、挂牌协议或者其所作出的承诺的,本所视情节轻重,可对其采取以下纪律处分:(一)通报批评;(二)公开谴责;(三)暂不受理专业机构或者其相关人员出具的文件;(四)收取惩罚性违约金;(五)本所规定的其他纪律处分。
根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》具体分析如下:ACD三项,第89条规定,监管对象违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则、本所其他相关规定、募集说明书的约定、挂牌协议或者其所作出的承诺的,本所视情节轻重,可对其采取以下监管措施:(一)口头警示;(二)书面警示;(三)约见谈话;(四)要求中介机构或者要求聘请中介机构核查并发表意见;(五)要求限期改正;(六)要求公开致歉;(七)要求限期召开债券持有人说明会;(八)要求限期参加培训或者考试;(九)建议更换相关任职人员;(十)暂停受理或者办理相关业务;(十一)向相关主管部门出具监管建议函;(十二)上报中国证监会;(十三)本所规定的其他监管措施。B项,第90条第1款规定,监管对象违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则、本所其他相关规定、募集说明书的约定、挂牌协议或者其所作出的承诺的,本所视情节轻重,可对其采取以下纪律处分:(一)通报批评;(二)公开谴责;(三)暂不受理专业机构或者其相关人员出具的文件;(四)收取惩罚性违约金;(五)本所规定的其他纪律处分。
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考题
下列关于公司债券转让转让说法错误的是()。
A.根据债券的种类不同,采取不同的转让方式B.转让的价格必须以国家规定为限C.转让的价格可以由双方约定D.公司债券在证券交易所上市交易的,按照证券交易所的交易规则转让
考题
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考题
根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》,下列关于非公开发行公司债券转让机制的说法,正确的是( )。A:债券单笔现券转让数量不低于5000张或者转让金额不低于500万元
B:债券以100元面值为1张,申报价格最小变动单位为0.01元
C:债券转让申报的类型只有意向申报和定向申报
D:债券采用全价转让的方式,转让价格范围为前收盘价的上下30%
考题
以下关于公司债券的交易与转让说法正确的有( )A.公开发行的公司债券应当在证券交易所上市交易或在全国中小企业股份转让系统转让
B.公开发行的公司债券应当在机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让
C.非公开发行的公司债券可以在证券交易所转让
D.非公开发行的公司债券可以在全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让
E.非公开发行的公司债券可以在证券交易所上市交易
考题
以下关于优先股的交易及转让的说法正确的有( )。
Ⅰ.公开发行的优先股可以在证券交易所上市交易
Ⅱ.境内注册境外上市的上市公司非公开发行的优先股可以在证券交易所转让
Ⅲ.境内上市公司非公开发行的优先股可以在证券交易所转让
Ⅳ.非上市公众公司非公开发行的优先股可以在全国中小企业股份转让系统转让A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
以下关于公司债券的发行说法正确的有( )。A.公司债券可以公开发行,也可以非公开发行,未在证券交易所上市也未在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司只能非公开发行
B.公开发行公司债券需证监会发审委审核,并经证监会核准,非公开发行公司债券经中国证券也协会备案即可
C.非公开发行公司债券,不管是否是自行销售,均应由发行人在每次发行完成后五个工作日内向中国证券业协会备案
D.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式,每次发行对象不得超过200人
考题
非公开发行公司债券,可以申请在()进行转让。
Ⅰ.证券交易所
Ⅱ.全国中小企业股份转让系统
Ⅲ.机构间私募产品报价与服务系统
Ⅳ.证券公司柜台A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
根据证券法律制度规定,非公开发行公司债券应依法承销或自行销售,下列不属于非公开发行公司债券转让场所的是( )。
A.证券交易所
B.全国中小企业股份转让系统
C.银行柜台
D.证券公司柜台
考题
根据证券法律制度规定,下列关于非公开发行公司债券的表述正确的有( )。
A.非公开发行的公司债券是面向合格投资者发行
B.非公开发行公司债券发行对象不超过35人
C.非公开发行公司债券不得采用公告.公开劝诱和变相公开劝诱的发行方式
D.非公开发行公司债券不能在证券交易所进行买卖
E.非公开发行公司债券应依法承销或自行销售,可以在证券交易所进行转让
考题
非公开发行公司债券,可以申请转让的场所有()。 Ⅰ.证券交易所 Ⅱ.全国中小企业股权转让系统 Ⅲ.区域股权交易中心 Ⅳ.机构间私募产品报价与服务系统A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》,( )应当保证提交或者出具的挂牌条件确认及挂牌转让申请文件内容真实、准确、完整,并确保提交的电子文件、传真件、复印件等与原件一致。A
承销机构B
资信评级机构C
专业机构及其工作人员D
信息披露义务人
考题
多选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》,证券交易所根据自律管理工作需要实施日常监管的具体措施包括( )。A对监管对象进行现场或者非现场检查B与监管对象及有关人员进行谈话C向监管对象发出问询、通知、督促等书面函件D向监管对象作出口头警示
考题
单选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》,当事人对纪律处分决定不服的,可以在收到有关决定或者公告送达有关决定之日起( )个交易日内向交易所申请复核。A
5B
10C
15D
20
考题
单选题下列关于公开发行公司债券与非公开发行公司债券的说法中,正确的是()。A
公开发行的公司债券只能向公众投资者公开发行,不得向特定投资者发行B
非公开发行的公司债券每次发行对象不得超过200人C
公开发行的公司债券可以转让交易,非公开发行的公司债券不得转让交易D
公开发行的公司债券交易的,必须通过沪、深的证券交易所上市交易
考题
多选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》,关于债券转让机制,下列表述正确的有( )。A债券单笔现券转让数量不低于5000张或者转让金额不低于5万元B证券交易所接受债券转让申报的时间为每个交易日9:15至11:30、13:00至15:30C债券采用全价转让的方式,转让价格范围为前收盘价的上下20%D转让后同一只债券的合格投资者合计仍不得超过200人
考题
单选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》,下列关于债券转让申报类型的表述,正确的是( )。A
成交申报要求明确指定价格和数量,且申报后不得撤销B
定价申报不承担成交义务,其申报指令可以撤销C
定价申报每笔成交的转让数量或者转让金额应当满足债券转让的最低限额要求D
意向申报的未成交部分可以撤销
考题
多选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》,发行人申请债券在本所挂牌转让,应当符合的条件包括( )。A依法完成发行B债券产品结构符合《非公开发行公司债券挂牌转让规则》的相关规定C持有人符合深圳证券交易所投资者适当性管理规定D符合《公司债券发行与交易管理办法》等法律法规的相关规定
考题
单选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》,下列关于非公开发行公司债券转让机制的说法,正确的是()。A
债券单笔现券转让数量不低于5000张或者转让金额不低于500万元B
债券以100元面值为1张,申报价格最小变动单位为0.01元C
债券转让申报的类型只有意向申报和定向申报D
债券采用全价转让的方式,转让价格范围为前收盘价的上下30%
考题
单选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》,( )应当协助发行人申请债券挂牌条件确认和挂牌转让,并对其相关情况进行全面核查,出具核查意见。A
专业机构及其相关人员B
承销机构C
信息披露义务人D
受托管理人
考题
单选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》,债券募集说明书等信息披露文件存在虚假记载等情形致使投资者遭受损失的,发行人应当依法承担赔偿责任;发行人的董事、监事、高级管理人员与发行人各自应承担的责任属于( )赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外。A
按份B
补充C
连带D
过错
考题
多选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》,证券交易所可以视情况对发行人的债券实施停牌,待按规定披露或者相关情形消除后复牌的情形有( )。A发行人出现不能按时还本付息或者未能按约定履行提前清偿义务且未充分披露相关信息等情形B发行人未按照相关规定及时履行信息披露义务或者已披露的信息不符合相关要求C媒体中出现发行人尚未披露的信息,可能或者已经对债券转让价格产生重大影响D因发行人原因,证券交易所失去关于发行人的有效信息来源
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