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证券从业管理资质测试 问题列表
问题 多选题根据《中华人民共和国公司法》的规定,公司可以分为(  )。A股份有限公司B合伙公司C私营公司D有限责任公司

问题 多选题根据《证券法》的规定,证券交易内幕信息的知情人包括(  )。A发行人的董事、监事、高级管理人员B持有公司百分之五以上股份的股东C持有公司百分之一以上股份的股东D证券监督管理机构工作人员

问题 单选题下列不属于合同解释规则的是(  )。A “明示其一即排除其他”规则B 特定性条款优于一般性条款规则C 印刷条款优于手写条款(词语)规则D 不利解释规则

问题 多选题非金融企业债务融资工具包括(  )。A集合票据B中长期票据C项目收益票据D资产支持票据

问题 单选题根据《证券法》的规定,证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供(  )。A 贷款或者担保B 融资或者贷款C 融资或者担保D 贷款或者保证

问题 单选题证券公司应当有______名以上在证券业担任高级管理人员满______年的高级管理人员。(  )A 2;3B 2;5C 3;2D 3;5

问题 多选题有下列(  )情形的,行政机关可以撤销行政许可。A行政机关工作人员滥用职权、玩忽职守作出准予行政许可决定的B行政机关工作人员违反法定程序作出准予行政许可决定的C因不可抗力导致行政许可事项无法实施的D行政机关工作人员对不具备申请资格或者不符合法定条件的申请人准予行政许可的E超越法定职权作出准予行政许可决定

问题 单选题在委托合同中,受托人处理委托事务时,因(  )受到损失的,可以向委托人要求赔偿损失。A 不可归责于自己的事由B 受托人过错C 双方均有过错D 一切事由

问题 单选题根据《担保法》的规定,当事人对保证担保的范围没有约定或者约定不明确的,保证人应当对(  )承担责任。A 部分债务B 全部债务C 任意债务D 按份债务

问题 单选题根据《民法总则》,关于代理的说法,正确的是(  )。A 代理人在授权范围内实施代理行为的法律后果由被代理人承担B 代理人可以超越代理权实施代理行为C 被代理人对代理人的一切行为承担民事责任D 代理是代理人以自己的名义实施民事法律行为

问题 单选题根据《证券公司分支机构监管规定》,证券公司收购、撤销分支机构的,应当在申请获得批准后(  )个工作日内,在中国证监会指定的报刊上公告相关事宜。A 5B 10C 15D 20

问题 多选题操纵证券、期货市场罪在客观方面的表现包括(  )。A单独或者合谋,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的B与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的C在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的D非法获取证券、期货交易内幕信息,明示、暗示他人在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券

问题 多选题根据《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范 第1部分:信用评级主体规范》的规定,评级业务主管部门强制信用评级机构退出市场的情形包括(  )。A危害国家安全及国家利益、企业信息安全B不履行信用评级机构应有职责,且情节恶劣的C不遵守信用评级机构行为准则,但影响较为轻微的D严重损害投资人、评级对象(发行人)利益,严重损害信贷市场和银行间债券市场信用评级声誉的

问题 单选题根据《证券公司治理准则》,关于证券公司董事会需特别披露与报告的事项,下列说法错误的是(  )。A 证券公司章程应当明确规定董事会的职责、议事方式和表决程序B 证券公司章程应当明确规定董事会会议采取通讯表决方式的条件和程序C 除由于紧急情况、不可抗力等特殊原因无法举行现场、视频或者电话会议外,董事会会议应当采取现场、视频或者电话会议方式D 董事会应当在股东会年会上报告并在年度报告中披露董事的履职情况,报告期内董事参加董事会会议的次数、投票表决等情况除外

问题 多选题有限责任公司的监事会由(  )组成。A股东代表B职工代表C董事D经理E独立董事