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多选题
根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》,证券交易所可以视情况对发行人的债券实施停牌,待按规定披露或者相关情形消除后复牌的情形有(  )。
A

发行人出现不能按时还本付息或者未能按约定履行提前清偿义务且未充分披露相关信息等情形

B

发行人未按照相关规定及时履行信息披露义务或者已披露的信息不符合相关要求

C

媒体中出现发行人尚未披露的信息,可能或者已经对债券转让价格产生重大影响

D

因发行人原因,证券交易所失去关于发行人的有效信息来源


参考答案

参考解析
解析:
根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》具体分析如下:ABD三项,第36条规定,发行人出现以下情形之一的,本所可以视情况对其债券实施停牌,待按规定披露或者相关情形消除后复牌:(一)出现不能按时还本付息或者未能按约定履行提前清偿义务且未充分披露相关信息等情形;(二)未按照本规则相关规定及时履行信息披露义务或者已披露的信息不符合本规则相关要求;(三)因发行人原因,本所失去关于发行人的有效信息来源;(四)中国证监会或者本所认为需要停牌的其他情形。C项,第33条规定,媒体中出现发行人尚未披露的信息,可能或者已经导致以下情形之一的,发行人应当向本所申请停牌,待按规定披露后复牌:(一)对债券转让价格产生重大影响;(二)其他对债券持有人权益有重大影响的情形。
更多 “多选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》,证券交易所可以视情况对发行人的债券实施停牌,待按规定披露或者相关情形消除后复牌的情形有(  )。A发行人出现不能按时还本付息或者未能按约定履行提前清偿义务且未充分披露相关信息等情形B发行人未按照相关规定及时履行信息披露义务或者已披露的信息不符合相关要求C媒体中出现发行人尚未披露的信息,可能或者已经对债券转让价格产生重大影响D因发行人原因,证券交易所失去关于发行人的有效信息来源” 相关考题
考题 证券的挂牌、摘牌、停牌与复牌,证券交易所根据证券发行人的要求可以予以公告。( )

考题 以下关于公司债券的交易与转让说法正确的有(  )A.公开发行的公司债券应当在证券交易所上市交易或在全国中小企业股份转让系统转让 B.公开发行的公司债券应当在机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让 C.非公开发行的公司债券可以在证券交易所转让 D.非公开发行的公司债券可以在全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让 E.非公开发行的公司债券可以在证券交易所上市交易

考题 公司债券上市交易后,发行人发生( )等重大事项,且未及时披露的,深圳证券交易所可以对该债券停牌,待相关公告披露后予以复牌。 Ⅰ 发行人当年累计新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的10% Ⅱ债券信用评级发生变化 Ⅲ 发行人发生未能清偿到期债务的违约情况 Ⅳ 公司情况发生重大变化导致可能不符合债券上市条件 Ⅴ 发行人的董事、监事和高级管理人员涉嫌违法行为被有关机关采取强制措施 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

考题 根据证券法律制度规定,下列关于非公开发行公司债券的表述正确的有( )。 A.非公开发行的公司债券是面向合格投资者发行 B.非公开发行公司债券发行对象不超过35人 C.非公开发行公司债券不得采用公告.公开劝诱和变相公开劝诱的发行方式 D.非公开发行公司债券不能在证券交易所进行买卖 E.非公开发行公司债券应依法承销或自行销售,可以在证券交易所进行转让

考题 申请公开发行公司债券的公司,应按照()的要求编制公司债券募集说明书及其摘要,作为向中国证监会申请发行公司债券的必备文件,并按规定披露。A、《公司债券承销业务规范》B、《公司债券承销业务尽职调查指引》C、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号》D、《上海证券交易所公司债券上市规则》、《深圳证券交易所公司债券上市规则》

考题 根据证券法律制度的规定,下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中,正确的有()。A、发行人的董事不得参与本*公司非公开发行公司债券的认购B、非公开发行公司债券应当向合格投资者发行C、每次发行对象不得超过200人D、非公开发行的公司债券可以公开转让

考题 根据证券法律制度的规定,关于公司债券的非公开发行与交易中的信息披露,下列表述不正确的是()。A、非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定,并在债券募集说明书中披露B、非公开发行公司债券,承销机构或依法自行销售的发行人应当在每次发行完成后10个工作日内向中国证券业协会备案C、发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东,可以参与该公司非公开发行公司债券的认购与转让,不受合格投资者资质条件的限制D、非公开发行公司债券的,应当在债券募集说明书中约定募集资金使用情况的披露事宜

考题 单选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》,(  )应当保证提交或者出具的挂牌条件确认及挂牌转让申请文件内容真实、准确、完整,并确保提交的电子文件、传真件、复印件等与原件一致。A 承销机构B 资信评级机构C 专业机构及其工作人员D 信息披露义务人

考题 多选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》,证券交易所根据自律管理工作需要实施日常监管的具体措施包括(  )。A对监管对象进行现场或者非现场检查B与监管对象及有关人员进行谈话C向监管对象发出问询、通知、督促等书面函件D向监管对象作出口头警示

考题 多选题下列关于公司债券的非公开发行,说法正确的有()。A非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定,并在债券募集说明书中披露B发行人的董事,不得参与本公司非公开发行公司债券的认购C非公开发行公司债券后,如果涉及转让的,转让后持有本次发行债券的合格投资者也不得超过200人D非公开发行公司债券转让的,既可以向其他合格投资者转让,也可以向其他不满足合格投资者标准的主体转让

考题 单选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》,当事人对纪律处分决定不服的,可以在收到有关决定或者公告送达有关决定之日起(  )个交易日内向交易所申请复核。A 5B 10C 15D 20

考题 单选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》,受托管理人应当至少于每一会计年度结束之日起的(  )个月内披露上一年度的受托管理事务年度报告。A 3B 4C 6D 9

考题 多选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》,债券存续期间发生下列(  )可能影响发行人偿债能力或者债券价格的重大事项的,发行人应当按照相关规定及时向证券交易所报告。A发行人出售、转让主要资产或者发生重大资产重组B发行人放弃债权、财产或者其他导致发行人发生超过上年末净资产7%的重大损失C发行人当年累计新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的20%D发行人发生可能导致不符合债券挂牌条件的重大变化

考题 多选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》,债券募集说明书应当包括(  )。A风险因素B债券持有人权益保护措施C发行人财务状况D债券持有人资信情况

考题 多选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》,发行人应当根据公司自身承受能力进行融资,控制财务风险,按时偿付债券本息,履行(  )等义务。A赎回B换股C回售D利率调整

考题 单选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》,证券交易所可以采取的监管措施不包括(  )。A 要求中介机构或者要求聘请中介机构核查并发表意见B 暂不受理专业机构或者其相关人员出具的文件C 要求限期召开债券持有人说明会D 上报中国证监会

考题 单选题根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》,下列关于债券上市审核的说法正确的是()。A 深圳证券交易所在收到完备的债券上市申请文件后,应当在3个交易日内作出是否同意上市的决定B 发行人应当在债券上市之后,通过深圳证券交易所网站和相关指定信息披露网站或媒体披露上市公告书等相关文件C 债券发行人在提出上市申请至其债券上市交易前,未经深圳证券交易所同意不得擅自披露与债券上市有关的信息D 发行人可以在债券上市申请审核同意之前与深圳证券交易所签订上市协议

考题 多选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》,关于债券转让机制,下列表述正确的有(  )。A债券单笔现券转让数量不低于5000张或者转让金额不低于5万元B证券交易所接受债券转让申报的时间为每个交易日9:15至11:30、13:00至15:30C债券采用全价转让的方式,转让价格范围为前收盘价的上下20%D转让后同一只债券的合格投资者合计仍不得超过200人

考题 多选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》,证券交易所接受的债券转让申报类型包括(  )。A意向申报B成交申报C定价申报D双边申报

考题 单选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》,下列关于债券转让申报类型的表述,正确的是(  )。A 成交申报要求明确指定价格和数量,且申报后不得撤销B 定价申报不承担成交义务,其申报指令可以撤销C 定价申报每笔成交的转让数量或者转让金额应当满足债券转让的最低限额要求D 意向申报的未成交部分可以撤销

考题 多选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》,发行人申请债券在本所挂牌转让,应当符合的条件包括(  )。A依法完成发行B债券产品结构符合《非公开发行公司债券挂牌转让规则》的相关规定C持有人符合深圳证券交易所投资者适当性管理规定D符合《公司债券发行与交易管理办法》等法律法规的相关规定

考题 单选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》,(  )应当协助发行人申请债券挂牌条件确认和挂牌转让,并对其相关情况进行全面核查,出具核查意见。A 专业机构及其相关人员B 承销机构C 信息披露义务人D 受托管理人

考题 多选题根据证券法律制度的规定,下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中,正确的有( )。A发行人的董事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购B非公开发行公司债券应当向合格投资者发行C每次发行对象不得超过200人D非公开发行的公司债券可以公开转让

考题 单选题公司债券上市交易后,发行人发生()等重大事项,且未及时披露的,深圳证券交易所可以对该债券停牌,待相关公告披露后予以复牌。 Ⅰ发行人当年累计新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的10% Ⅱ债券信用评级发生变化 Ⅲ发行人发生未能清偿到期债务的违约情况 Ⅳ公司情况发生重大变化导致可能不符合债券上市条件 Ⅴ发行人的董事、监事和高级管理人员涉嫌违法行为被有关机关采取强制措施A Ⅰ、Ⅱ、ⅤB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

考题 单选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》,债券募集说明书等信息披露文件存在虚假记载等情形致使投资者遭受损失的,发行人应当依法承担赔偿责任;发行人的董事、监事、高级管理人员与发行人各自应承担的责任属于(  )赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外。A 按份B 补充C 连带D 过错

考题 单选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》,下列有关非公开发行公司债券信息披露内容的说法,正确的是(  )。A 发行人只须按照募集说明书的约定及时披露相关公告即可B 发行人必须聘请具有从事证券服务业务资格的会计师事务所对债券募集资金使用情况开展不定期专项审计,并根据要求将专项审计报告向合格投资者披露C 发行人应当在募集说明书中约定是否披露不定期报告D 发行人委托资信评级机构进行信用评级的,应当在募集说明书中约定披露定期报告

考题 多选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》,发行人应当根据规定为债券持有人聘请债券受托管理人,约定的受托管理人职责至少应当包括(  )。A持续督导发行人履行有关承诺及信息披露义务B勤勉处理债券持有人与发行人之间的谈判或者诉讼等事务C妥善安排除债券正常到期兑付外被终止挂牌转让后,债券登记、托管及转让等事项D监督发行人募集资金使用等募集说明书约定应履行义务的执行情况,并于债券付息日和到期日五个交易日前向本所提交发行人本息筹备情况说明