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单选题
（）负责组织证券公司高级管理人员及其他特定岗位专业人员的资质测试。
A
中国证监会
B
证券交易所
C
中国证券业协会
D
人事部
参考答案
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解析：
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考题
证券公司申请设立集合资产管理计划，申报材料的主要内容应该包括( )。A、资产托管协议及与资产托管机构的联机联网测试报告B、证券公司负责集合资产管理业务的高级管理人员、资产管理部门负责人及投资主办人签署的承诺书C、证券公司、代理推广机构与证券登记结算机构的联机联网测试报告及服务协议D、法律意见书
考题
根据《中国证券业协会章程》，证券业协会行使（ ）职责。 A．指定证券业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理 B．负责证券业从业人员资格考试、执业注册 C．负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人的资质测试或胜任能力考试 D．负责对IP0股票询价对象及其管理的股票配售对象进行登记备案工作
考题
证券公司申请设立集合资产管理计划的，申报材料的主要内容包括()。A:集合资产管理合同文本
B:资产托管协议及与资产托管机构的联机联网测试报告
C:证券公司负责集合资产管理业务的高级管理人员、资产管理部门负责人及投资主办人签署的承诺书
D:证券公司、代理推广机构与证券登记结算机构的联机联网测试报告及服务协议
考题
下列说法错误的是（ ）。A.证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得证券交易所核准的任职资格
B.证券公司的高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员
C.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告
D.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司未解除其职务的，中国证监会派出机构应当责令其解除
考题
根据《中国证券业协会章程》，证券业协会行使（）职责。A、指定证券业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理B、负责证券业从业人员资格考试、执业注册C、负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人的资质测试或胜任能力考试D、负责对IPO股票询价对象及其管理的股票配售对象进行登记备案工作
考题
多选题根据《证券市场禁入规定》，中国证监会可以采取证券市场禁入措施的对象包括（ ）A发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员B证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员C证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员D证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员
考题
单选题按照行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协会行使以下（ ）职责。①制定证券行业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理②负责证券业从人员的资格考试、执业注册③负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他待定岗位专业人员的资质测试或胜任能力测试④负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理⑤负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理A
①②③④B
①③④⑤C
②③④⑤D
①②③④⑤
考题
单选题按照行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协会行使的职责有()。
①制定证券行业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理
②负责证券业从业人员的资格考试、执业注册
③负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人员的资质测试或胜任能力测试
④负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理 ⑤负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理A
①②③④B
①③④⑤C
②③④⑤D
①②③④⑤
考题
单选题按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（ ）。①组织制定规章制度，并监督其实施②审议批准年度合规报告③决定解聘对发生重大台规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员④决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇⑤对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议⑥建立与合规负责人的直接沟通机制A
①②③④B
②③④⑥C
①③④⑤D
②③⑤⑥
考题
多选题根据《证券公司内部控制指引》，关于证券公司对关键岗位人员的管理制度，下列说法正确的是（ ）。A证券公司应建立职能管理部门和派出人员的工作联络机制，强化对分支机构负责人及电脑、财务等关键岗位人员的垂直管理B证券公司关键岗位人员应当实行定期或不定期的轮换和强制休假制度C证券公司关键岗位人员任期届满、工作调动或离职，应当进行任期经济责任审计及专项审计D证券公司对高级管理人员、分支机构负责人的相关稽核审计报告应当向中国证监会及派出机构备案
考题
单选题按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定，下列属于证券公司高级管理人员的是（ ）。Ⅰ．合规负责人Ⅱ．董事会秘书Ⅲ．财务负责人Ⅳ．总经理秘书A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据《证券公司监督管理条例》，判断证券公司审慎经营的情况包括（ ）。Ⅰ.财务状况 Ⅱ.专业人员数量 Ⅲ.高级管理人员素质 Ⅳ.内控水平A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使其职责，职责主要有（ ）。Ⅰ.负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人员的资质测试或胜任能力考试Ⅱ.制定证券业执业标准和业务规范，对会员及从业人员进行自律管理Ⅲ.负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理Ⅳ.负责场外证券业务事前备案和自律管理A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
多选题根据《证券市场禁入规定》的规定，（ ）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。A发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员B发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员C证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员D证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员
考题
多选题高级管理人员负责明确企业使命，高级管理人员包括（ ）A相关的专业人员B董事会成员C公司总经理D销售业务经理
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