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单选题
按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定，下列属于证券公司高级管理人员的是（ ）。Ⅰ．合规负责人Ⅱ．董事会秘书Ⅲ．财务负责人Ⅳ．总经理秘书
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定，下列属于证券公司高级管理人员的是（ ）。Ⅰ．合规负责人Ⅱ．董事会秘书Ⅲ．财务负责人Ⅳ．总经理秘书A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ” 相关考题
考题
根据《保险公司合规管理办法》，下列属于保险公司监事或者监事会应当履行的合规职责的是( )。A、监督董事和高级管理人员履行合规职责的情况B、审核公司年度合规报告C、对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议D、向董事会提出撤换公司合规负责人的建议
考题
《监管条例》在《证券法》关于高管人员任职资格规定的基础上，对证券公司高管人员的监管制度作的规定是（ ）。A．证券公司可以设独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系B．在证券公司董事、监事、高管人员任职资格方面，防止高管人员无资格任职C．证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查D．当证券公司出现经营管理混乱、违法违规等情形时，国务院证券监督管理机构可以对其高级管理人员、境内分支机构负责人予以谴责，责令证券公司更换高级管理人员或者限制其权利
考题
（ ）中国证监会发布《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》，标志着对证券公司董事、监事、高级管理人员实施任职资格监管的全面、统一、规范和有约束力的监管制度的形成。A．2006年lo月30日B．2005年11月30日C．2006年ll月30日D．2005年10月30日
考题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（ ）。
①组织制定规章制度，并监督其实施
②审议批准年度合规报告
③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
④决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇
⑤对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议
⑥建立与合规负责人的直接沟通机制A.①②③④
B.②③④⑥
C.①③④⑤
D.②③⑤⑥
考题
证券公司的（ ）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。A.董事、监事、高级管理人员、部门经理
B.独立董事、监事
C.董事、监事、高级管理人员
D.高级管理人员、境外分支机构负责人
考题
下列说法错误的是（ ）。A.证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得证券交易所核准的任职资格
B.证券公司的高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员
C.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告
D.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司未解除其职务的，中国证监会派出机构应当责令其解除
考题
根据《融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法》的规定，下列说法正确的有（）。A、高级管理人员是指董事长、总经理、副总经理、首席风险官、首席合规官、财务负责人以及其他对公司经营管理具有决策权或者对公司风险控制起重要作用的人员B、高级管理人员不得在其他经济组织兼职，经监管部门同意的除外C、高级管理人员应从事担保或金融工作五年以上D、董事、监事、高级管理人员拟任人在监管部门核准其任职资格前不得履职
考题
下列关于合规总监工作、任职资格方面的说法中，正确的是（）A、一旦出现合规总监支持、纵容公司的违法违规行为，或者无合理理由未能按照规定履行制止、报告职责的，依法对其采取监管措施或者追究法律责任B、证券公司的董事、监事、高级管理人员和各部门、分支机构应当支持和配合合规总监的工作，不得以任何理由限制、阻挠合规总监履行职责C、合规部门对合规总监负责，按照公司规定和合规总监的安排履行合规管理职责。合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突D、在任职资格方面，除取得证券公司高级管理人员任职资格外，合规总监还需要从事证券工作3年以上，并且通过有关专业考试或者具有8年以上法律工作经历；或者在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上
考题
下列不属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是（）。A、《证券业从业人员资格管理办法》B、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》C、《证券从业人员行为守则（试行）》D、《证券公司融资融券业务试点管理办法》
考题
个人征信机构向中国人民银行申请核准董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当提交下列材料（）.A、董事、监事和高级管理人员任职资格申请表B、拟任职的董事、监事和高级管理人员的个人履历材料C、拟任职的董事、监事和高级管理人员最近3年无重大违法违规记录的声明D、拟任职的董事、监事和高级管理人员的个人信用报告
考题
下列（）不属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。A、《证券业从业人员资格管理办法》B、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》C、《证券从业人员行为守则（试行）》D、《证券公司融资融券业务试点管理办法》
考题
多选题依据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定，下列说法正确的有（ ）。A证券公司董事、监事和高级管理人员任职前必须取得任职资格B除证券公司的分公司、营业部、服务部的经理外，证券公司下属其他非法人机构的经理及实际履行经理职务的人员也属于分支机构负责人C内资证券公司境外人士担任经理层人员职务的比例最多可以达到公司该类人员总数的30%；外资参股证券公司境外人士担任经理层人员职务的比例最多可以达到公司该类人员总数的50%D被认定为不适当人选的有关人员，在一定期限内不得担任证券公司董事、监事和高级管理人员
考题
单选题下列关于证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格的规定中，表述错误的是（ ）。A
证券公司的董事、监事、高级管理人员，应当正直诚实，品行良好B
熟悉证券法律、行政法规，具有履行职责所需的经营管理能力，并在任职前取得国务院证券监督管理机构核准的任职资格C
因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾三年的，不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员D
因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾五年不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员
考题
单选题按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（ ）。①组织制定规章制度，并监督其实施②审议批准年度合规报告③决定解聘对发生重大台规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员④决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇⑤对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议⑥建立与合规负责人的直接沟通机制A
①②③④B
②③④⑥C
①③④⑤D
②③⑤⑥
考题
单选题下列（）不属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。A
《证券业从业人员资格管理办法》B
《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》C
《证券从业人员行为守则（试行）》D
《证券公司融资融券业务试点管理办法》
考题
多选题根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，取得经理层人员任职资格的人员，担任（）职务，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。A董事B独立董事C监事D营业部负责人
考题
单选题下列不属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是（）。A
《证券业从业人员资格管理办法》B
《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》C
《证券从业人员行为守则（试行）》D
《证券公司融资融券业务试点管理办法》
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