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多选题
依据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定,下列说法正确的有(  )。
A

证券公司董事、监事和高级管理人员任职前必须取得任职资格

B

除证券公司的分公司、营业部、服务部的经理外,证券公司下属其他非法人机构的经理及实际履行经理职务的人员也属于分支机构负责人

C

内资证券公司境外人士担任经理层人员职务的比例最多可以达到公司该类人员总数的30%;外资参股证券公司境外人士担任经理层人员职务的比例最多可以达到公司该类人员总数的50%

D

被认定为不适当人选的有关人员,在一定期限内不得担任证券公司董事、监事和高级管理人员


参考答案

参考解析
解析:
A项,根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第三条规定,证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。B项,第六十四条规定,本办法所称分支机构负责人是指证券公司在境内设立的分公司、证券营业部以及中国证监会规定可以从事业务经营活动的证券公司下属其他非法人机构的经理及实际履行经理职务的人员。C项,第三十六条规定,内资证券公司境外人士担任经理层人员职务的比例最多可以达到公司该类人员总数的30%;外资参股证券公司境外人士担任经理层人员职务的比例最多可以达到公司该类人员总数的50%。D项,第五十四条规定,自被中国证监会及相关派出机构认定为不适当人选之日起2年内,任何证券公司不得聘用该人员担任董事、监事、高管人员和分支机构负责人。
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考题 证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和境内分支机构负责人;已经聘任、选任的,如果选任后取得任职资格的,有关聘任、选任的决议、决定仍然有效。 ( )

考题 《监管条例》在《证券法》关于高管人员任职资格规定的基础上,对证券公司高管人员的监管制度作的规定是( )。A.证券公司可以设独立董事,独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务,不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系B.在证券公司董事、监事、高管人员任职资格方面,防止高管人员无资格任职C.证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查D.当证券公司出现经营管理混乱、违法违规等情形时,国务院证券监督管理机构可以对其高级管理人员、境内分支机构负责人予以谴责,责令证券公司更换高级管理人员或者限制其权利

考题 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,申请期货公司总经理、副总经理的任职资格,应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于( ),或者具有相当职位管理工作经历。A.2年B.4年C.5年D.7年

考题 期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的( )。A.10%B.20%C.30%D.50%

考题 期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的( )。A、25% B、30% C、20% D、10%

考题 期货公司任用境外人士担任公司经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。( )

考题 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货公司、证券公司的( ),自被解除职务之日起未逾5年.不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.董事 B.监事 C.高级管理人员 D.总经理

考题 取得经理层人员任职资格的人员,担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务,需重新申请任职资格。 (  )

考题 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,下列人员中不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员的有()。A.6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人 B.5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理 C.3年内因违纪行为被撤销资格的律师 D.4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长

考题 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾5年,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。( )

考题 期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。( )

考题 取得经理层人员任职资格的人员,担任( )职务,不需重新申请任职资格。A.董事 B.独立董事 C.监事 D.营业部负责人

考题 期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的50%。( )

考题 取得经理层人员任职资格的人员,担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务。不需重新申请任职资格,由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。( )

考题 按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定,下列不属于证券公司高级管理人员的是()。A.合规负责人 B.董事会秘书 C.财务负责人 D.总经理秘书

考题 证券公司的( )应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。A.董事、监事、高级管理人员、部门经理 B.独立董事、监事 C.董事、监事、高级管理人员 D.高级管理人员、境外分支机构负责人

考题 下列说法错误的是( )。A.证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得证券交易所核准的任职资格 B.证券公司的高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员 C.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的,证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告 D.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的,证券公司未解除其职务的,中国证监会派出机构应当责令其解除

考题 控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立,不得通过以下( )方式影响证券公司人员的独立性。 ①通过行使相关法律法规及证券公司章程规定的股东权利以外的方式,影响证券公司人事任免或者限制上市公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员履行职责 ②任命证券公司总经理、副总经理、财务负责人或董事会秘书在本公司或本公司控制的企业担任除董事、监事以外的经营管理类职务 ③要求证券公司为其无偿提供服务 ④指使证券公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员实施损害证券公司利益的决策或者行为A.①②③ B.②③ C.①②④ D.①②③④

考题 证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的,证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告。

考题 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,取得经理层人员任职资格的人员,担任()职务,不需重新申请任职资格,由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。A、董事B、独立董事C、监事D、营业部负责人

考题 单选题关于董事、监事、高管人员、分支机构负责人任职资格的规定,下列说法错误的是(  )。A 证券公司高级管理人员,是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及挂职履行上述职务的人员B 证券公司行使经营管理职责的管理委员会、执行委员会以及类似机构的成员为高管人员C 证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格D 证券公司不得聘任未取得任职资格的人员担任董事、监事、高管人员和分支机构负责人,不得违反规定授权不具备任职资格的人员实际行使职责

考题 判断题期货公司任用境外人士担任公司经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。(  )A 对B 错

考题 多选题根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,取得经理层人员任职资格的人员,担任()职务,不需重新申请任职资格,由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。A董事B独立董事C监事D营业部负责人

考题 单选题按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定,下列属于证券公司高级管理人员的是( )。Ⅰ.合规负责人Ⅱ.董事会秘书Ⅲ.财务负责人Ⅳ.总经理秘书A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

考题 多选题关于证券公司董事、监事、高级管理人员的任职资格,下列说法正确的有(  )。A因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人,自被解除职务之日起未逾五年,不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员B因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾六年,不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员C因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾五年不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员D国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员,不得在证券公司中兼任职务

考题 单选题有关董事、监事、高管人员、分支机构负责人兼职的规定,下列说法正确的是(  )。A 证券公司高管人员和分支机构负责人最多可以在证券公司参股的1家公司兼任董事、监事,但不得在上述公司兼任董事、监事以外的职务,不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动B 证券公司分支机构负责人不得兼任其他同类分支机构负责人,证券公司高管人员不得在证券公司全资或控股子公司兼职C 任何人员最多可以在2家证券公司担任独立董事D 证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人兼职的,应自有关情况发生之日起10日内向相关派出机构报告

考题 单选题下列关于证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格的规定中,表述错误的是(  )。A 证券公司的董事、监事、高级管理人员,应当正直诚实,品行良好B 熟悉证券法律、行政法规,具有履行职责所需的经营管理能力,并在任职前取得国务院证券监督管理机构核准的任职资格C 因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾三年的,不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员D 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾五年不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员