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证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和境内分支机构负责人;已经聘任、选任的,如果选任后取得任职资格的,有关聘任、选任的决议、决定仍然有效。 ( )


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考题 经证监会批准,期货公司可以任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。( )

考题 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货公司、证券公司的( ),自被解除职务之日起未逾5年.不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.董事 B.监事 C.高级管理人员 D.总经理

考题 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾5年,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。( )

考题 期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。( )

考题 按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定,下列不属于证券公司高级管理人员的是()。A.合规负责人 B.董事会秘书 C.财务负责人 D.总经理秘书

考题 证券公司的( )应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。A.董事、监事、高级管理人员、部门经理 B.独立董事、监事 C.董事、监事、高级管理人员 D.高级管理人员、境外分支机构负责人

考题 按照《证券监督管理条例》的要求,以下证券公司对其董监高的任职资格处理正确的是( )。A.该证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董监高 B.该证券公司对其已经聘任的无任职资格的董监高可以视其工作能力予以保留有关聘任的决议和决定 C.董监高不再具有任职资格条件的,该证券公司应当主动解除其职务并向中国证券业协会报告 D.该证券公司未解除不再具有任职资格的董监高的,中国证监会派出机构无权责令其解除

考题 按照《证券监督管理条例》的要求,证券公司对其董监高的任职资格处理正确的是( )。A.该证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董监高 B.该证券公司对其已经聘任的无任职资格的董监高可以视其工作能力予以保留有关聘任的决议和决定 C.董监高不再具有任职资格条件的,该证券公司应当主动解除其职务并向中国证券业协会报告 D.该证券公司未解除不再具有任职资格的董监高的,中国证监会派出机构无权责令其解除

考题 下列说法错误的是( )。A.证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得证券交易所核准的任职资格 B.证券公司的高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员 C.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的,证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告 D.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的,证券公司未解除其职务的,中国证监会派出机构应当责令其解除