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单选题
根据《证券公司监督管理条例》，判断证券公司审慎经营的情况包括（ ）。Ⅰ.财务状况 Ⅱ.专业人员数量 Ⅲ.高级管理人员素质 Ⅳ.内控水平
A
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题根据《证券公司监督管理条例》，判断证券公司审慎经营的情况包括（ ）。Ⅰ.财务状况 Ⅱ.专业人员数量 Ⅲ.高级管理人员素质 Ⅳ.内控水平A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ” 相关考题
考题
根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资、融券业务应当具备的条件包括（ ）。A．财务状况良好B．合规状况良好C．有完善的融资、融券业务管理制度D．有完善的融资、融券业务实施方案
考题
《证券公司监督管理条例》立法目的是（ ）。 A．加强证券公司监管，规范证券公司行为 B．防范证券公司风险，保护客户的合法权益和社会公共利益 C．规定证券公司合规、审慎和诚信经营义务 D．制约公司股东、实际控制人滥用权力
考题
根据我国《证券公司监督管理条例》， 关于证券公司市场准入条件的说法，错误的是（ ）。A. 证券公司股东的出资应是货币或经营中必须的非货币资产
B. 入股股东被判处刑罚执行完毕未逾3年着不得成为证券公司实际控制人
C. 单位或个人可以委托他人或接受他人委托，持有证券公司股权
D. 证券公司高级管理人员应有3名以上具有在证券业担任高级管理人员满2年的经历
考题
根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的表述中，正确的有（）。A:独立董事不得为本证券公司提供审计服务B:独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人C:独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员D:独立董事可以兼任本证券公司监事
考题
下列关于证券公司信息披漏报送的事项中，符合相关法律法规规定的是（ ）。?A：未上市证券公司无须向社会公开披露企业基本情况。
B：证券公司的向社会公开披露的信息包括财务收支状况，高级管理人员薪酬等信息。
C：只有上市证券公司采取向社会公开披露企业参股及控股情况。
D：证券公司控股的企业无需向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况等有关信息。
考题
以下证券公司向社会公开披露的事项中，符合相关法律法规规定的是（ ）?A：只有上市证券公司才须向社会公开披露参股及控股情况
B：证券公司向社会公开披露的信息包括财务收支状况.高级管理人员薪酬等信息
C：未上市证券公司无须向社会公开披露其基本情况
D：证券公司控股的企业无须向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况相关信息
考题
以下证券公司向社会公开披露的事项中，符合相关法律法规规定的是( )A.只有上市证券公司才须向社会公开披露参股及控股情况
B.证券公司向社会公开披露的信息包括财务收支状况、高级管理人员薪酬等信息
C.未上市证券公司无须向社会公开披露其基本情况
D.证券公司控股的企业无须向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况相关信息
考题
下列选项中，属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有( )。
Ⅰ．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定
Ⅱ．有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员
Ⅲ．具有证券经纪业务资格
Ⅳ．证券公司治理结构健全，内部控制有效
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ. 、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
(2019年)下列关于证券公司信息披漏报送的事项中，符合相关法律法规规定的是（）。A.未上市证券公司无须向社会公开披露企业基本情况。
B.证券公司的向社会公开披露的信息包括财务收支状况，高级管理人员薪酬等信息。
C.只有上市证券公司采取向社会公开披露企业参股及控股情况。
D.证券公司控股的企业无需向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况等有关信息。
考题
《证券监督管理条例》规定，当证券公司出现以下（ ）情况时，中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内外分支机构负责人予以谴责，责令公司更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利。
①治理结构不健全
②经营管理混乱
③设立账外账
④账外经营A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.②③④
考题
下列事项中，符合《证券公司监督管理条例》相关条款的是（ ）。A.证券公司的信息披露中存在误导性陈述
B.证券公司向社会公开披露的信息中未包含其控股情况
C.证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况
D.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息
考题
关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是（）。A、国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整B、国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整C、国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整D、国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整
考题
证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其（），对其业务范围进行调整。 Ⅰ.财务状况 Ⅱ.内部控制水平、合规程度 Ⅲ.高级管理人员业务管理能力 Ⅳ.从业人员数量A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
《证券公司监督管理条例》立法目的是（）。A、加强证券公司监管，规范证券公司行为B、防范证券公司风险，保护客户的合法权益和社会公共利益C、规定证券公司合规、审慎和诚信经营义务D、制约公司股东、实际控制人滥用权力
考题
单选题证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其（），对其业务范围进行调整。 Ⅰ.财务状况 Ⅱ.内部控制水平、合规程度 Ⅲ.高级管理人员业务管理能力 Ⅳ.从业人员数量A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的表述中正确的有（ ）。Ⅰ.独立董事不得为本证券公司提供审计服务Ⅱ.独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人Ⅲ.独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员Ⅳ.独立董事可以兼任本证券公司监事A
I、ⅡB
I、ⅢC
Ⅱ、ⅢD
Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据我国《证券公司监督管理条例》，关于证券公司市场准入条件的说法，错误的是（ ）。[2015年真题]A
证券公司股东的出资应是货币或证券公司经营中必需的非货币资产B
入股股东被判处刑罚执行完毕未逾3年者不得成为证券公司实际控制人C
单位或个人可以委托他人或接受他人委托，持有证券公司股权D
证券公司高级管理人员应有3名以上具有在证券业担任高级管理人员满2年的经历
考题
单选题证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其（ ）对其业务范围进行调整。[2017年9月真题]Ⅰ．财务状况Ⅱ．内部控制水平、合规程度Ⅲ．高级管理人员业务管理能力Ⅳ．专业人员数量A
Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、ⅡD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题国务院《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有（）。Ⅰ.证券公司治理结构健全，内部控制有效Ⅱ.风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好Ⅲ.有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券Ⅳ.有完善的融资融券业务管理制度和实施方案A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ
考题
单选题关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是（）。A
国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整B
国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整C
国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整D
国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整
考题
单选题根据我国《证券公司监督管理条例》，关于证券公司市场准入条件的说法错误的是（ ）。A
证券公司股东的出资应是货币或经营中必需的非货币资产B
入股股东被判处刑罚执行完毕未逾3年者不得成为证券公司的实际控制人C
单位或个人可以委托他人或接受他人委托，持有证券公司股权D
证券公司高级管理人员应有3名以上具有在证券业担任高级管理人员满2年的经历
考题
单选题根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当有______在证券业担任高级管理人员______的高级管理人员。（ ）A
3名以上；满2年B
4名以上；满3年C
5名以上；满4年D
6名以上；满5年
考题
单选题根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的说法中，正确的有（ ）。[2016年11月真题]Ⅰ．独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员Ⅱ．独立董事可以兼任本证券公司监事Ⅲ．独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人Ⅳ．独立董事不得为本证券公司提供审计服务A
Ⅰ、ⅣB
Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当按照（ ）的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。A
防微杜渐B
谨慎防控C
审慎经营D
谨慎经营
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