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多选题
根据《证券公司内部控制指引》,关于证券公司对关键岗位人员的管理制度,下列说法正确的是(  )。
A

证券公司应建立职能管理部门和派出人员的工作联络机制,强化对分支机构负责人及电脑、财务等关键岗位人员的垂直管理

B

证券公司关键岗位人员应当实行定期或不定期的轮换和强制休假制度

C

证券公司关键岗位人员任期届满、工作调动或离职,应当进行任期经济责任审计及专项审计

D

证券公司对高级管理人员、分支机构负责人的相关稽核审计报告应当向中国证监会及派出机构备案


参考答案

参考解析
解析:
A项,《证券公司内部控制指引》第一百二十二条规定,证券公司应建立职能管理部门和派出人员的工作联络机制,强化对分支机构负责人及电脑、财务等关键岗位人员的垂直管理。B项,第一百二十三条规定,证券公司关键岗位人员应当实行定期或不定期的轮换和强制休假制度。CD两项,第一百二十四条规定,证券公司关键岗位人员任期届满、工作调动或离职,应当进行任期经济责任审计及专项审计。证券公司对高级管理人员、分支机构负责人的相关稽核审计报告应当向中国证监会及派出机构备案。
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考题 下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法,正确的是( )。 Ⅰ.具备证券从业资格的人员,即可向客户提供证券投资咨询服务 Ⅱ.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理 Ⅲ.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制 Ⅳ.证券公司从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员的数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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考题 (2019年)根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司内部控制的说法正确的是() Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制 Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制 Ⅲ.分支机构内部控制属于证券公司内部控制 Ⅳ.人力资源管理内部控制属于证券内部控制A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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考题 单选题下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法,正确的是(  )。[2015年11月真题]Ⅰ.具备证券从业资格的人员,即可向客户提供证券投资咨询服务Ⅱ.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理Ⅲ.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制Ⅳ.证券公司从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员的数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

考题 多选题根据《证券公司内部控制指引》,证券公司内部控制应遵循的原则有(  )。A健全B合理C制衡D独立

考题 单选题下列各项关于证券公司债券交易合规风控的说法错误的是(  )。A 证券公司债券交易的相关部门可以以“团队制”替代部门管理B 债券交易的投资决策、交易执行、风险控制、清算交收等关键岗位应专人负责,禁止岗位兼任或者混合操作C 证券公司应具备专门风险控制系统对各类债券交易实施集中监控D 证券公司合规管理应覆盖各类债券交易部门、人员和业务环节

考题 多选题根据《证券公司内部控制指引》,证券公司内部控制应充分考虑的要素有(  )。A控制环境、风险识别与评估B控制活动与措施C信息沟通与反馈D监督与评价

考题 单选题按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定,下列属于证券公司内部控制内容的是( )。Ⅰ.经纪业务Ⅱ.业务创新Ⅲ.自营业务Ⅳ.操作风险A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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考题 单选题以下属于部门规章的是( )。A 《证券公司内部控制指引》B 《证券公司风险控制指标管理办法》C 《证券公司监督管理条例》D 《证券公司合规管理实施指引》

考题 多选题证券公司关键岗位人员管理制度的规定包括(  )。A强化对分支机构负责人及电脑,财务等关键岗位人员的垂直管理B证券公司关键岗位人员应当实行定期或不定期的轮换和强制休假制度C证券公司关键岗位人员任期届满,工作调动或离职,应当进行任期经济责任审计及专项审计D分支机构负责人及其他关键岗位人员离职,证券公司应当向主要办事机构所在地中国证监会派出机构及时报告,并对离职原因作出说明

考题 单选题下列法律法规中,属于证券公司经纪业务的主要法律法规的有()。 Ⅰ.《证券法》 Ⅱ.《证券公司监督管理条例》 Ⅲ.《证券公司内部控制指引》 Ⅳ.《证券公司证券自营业务指引》A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 单选题根据《证券公司内部控制指引》,关于证券公司董事会、监事会、经理人员的内部控制职责,下列说法不正确的是(  )。A 董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况,对内部控制的有效性负最终责任B 每年进行一次全面的内部控制检查评价工作,并形成相应的专门报告C 监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督,对证券公司财务情况和内部控制建设及执行情况实施必要的检查,督促董事会、经理人员及时纠正内部控制缺陷,并对督促检查不力等情况承担相应责任D 证券公司经理人员负责建立健全责任明确、程序清晰的组织结构,组织实施各类风险的识别与评估,建立健全有效的内部控制机制和内部控制制度,及时纠正内部控制存在的缺陷和问题,并对内部控制不力及不及时纠正内部控制缺陷等承担相应责任