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多选题
根据《证券市场禁入规定》的规定,(  )违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。
A

发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员,其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员

B

发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员

C

证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员

D

证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员


参考答案

参考解析
解析:
《证券市场禁入规定》第三条规定,下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施:(一)发行人上市公司的董事、监事、高级管理人员,其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员;(二)发行人上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员;(三)证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员;(四)证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员;(五)证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员;(六)证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员;(七)中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。
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考题 对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,如果依法移送公安机关、人民检察院,不得采取证券市场禁入措施。 ( )

考题 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。A.3年以下B.3-5C.3-7D.1-5

考题 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取( )的证券市场禁入措施。A.3~5年B.3~7年C.2~5年D.2~7年

考题 有下列( )情形的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。A.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的B.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的C.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的D.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的

考题 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施。 ( )A.正确B.错误

考题 根据《证券市场禁入》的规定,违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取( )的证券市场禁入措施。[2011年3月真题] A.6个月 B.1年 C.3~5年 D.5年以上

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考题 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施。( )

考题 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责荏人员采取3~5年的证券市场禁入措施。( )

考题 采取证券市场禁入措施的最低适用条件是()。A:违法行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序造成严重社会影响,或者致使投资者利益遭受特别严重损害B:违反法律、行政法规或者中国证监会的有关规定构成犯罪C:违反法律、行政法规或者中国证监会的有关规定情节严重D:组织、策划、领导或者实施重大违法活动

考题 下列关于采取证券市场禁入措施的表述中,正确的是()。A:违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人采取1~3年的证券市场禁人措施B:行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取3~5年的证券市场禁入措施C:严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的,可以对有关责任人采取5~10年的证券市场禁人措施D:组织、策划、领导或者实施重大违法法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁人措施

考题 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取3~5年的证券市场禁人措施。()

考题 ( )违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。 ①发行人 ②上市公司的董事 ③上市公司的监事 ④上市公司的一般工作人员A.①② B.①④ C.③④ D.②④

考题 ( )违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。 Ⅰ.发行人 Ⅱ.上市公司的董事 Ⅲ.上市公司的监事 Ⅳ.上市公司的一般工作人员A:Ⅰ.Ⅱ. B:Ⅰ.Ⅳ. C:Ⅲ.Ⅳ. D:Ⅱ.Ⅳ.

考题 ( )违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。 ①发行人,上市公司的董事、监事、高级管理人员 ②证券公司的控股股东 ③证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员 ④证券公司的董事A.①②③ B.①③④ C.①②③④ D.②③④

考题 下列关于采取证券市场禁入措施的表述中,正确的是()。A、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人采取1~3年的证券市场禁入措施B、行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取3~5年的证券市场禁入措施C、严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的,可以对有关责任人采取5~10年的证券市场禁入措施D、组织、策划、领导或者实施重大违法法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施

考题 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取()年的证券市场禁入措施。A、1~3B、2~5C、3~5D、1~5

考题 以下情形中,中国证监会可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有()A、从事保荐业务,负有法定职责的人员,故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务,并造成特别严重后果的B、严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的C、因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内被中国证监会给予1警告2次罚款处罚的D、因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内曾经被采取证券市场禁入措施的

考题 根据《证券市场禁入规定》的规定,违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施。A、6个月B、1年C、3-5年D、5年以上

考题 单选题根据《证券市场禁入规定》,以下说法正确的有(  )。[2016年7月真题]Ⅰ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施Ⅱ.行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施Ⅲ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施Ⅳ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施A Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 单选题以下关于证券市场禁入的说法正确的是(  )。[2016年9月真题]Ⅰ.配合查处违法行为有立功表现的,可以对有关责任人员从轻、减轻或免予采取证券市场禁入措施Ⅱ.中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施,以事实为依据,遵循公开、公平、公正的原则Ⅲ.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内,不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务Ⅳ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

考题 单选题根据《证券市场禁入规定》的规定,违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施。A 6个月B 1年C 3-5年D 5年以上

考题 单选题根据《证券市场禁入规定》,有关人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,(  )可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。A 证券交易所B 中国人民银行C 中国证监会D 中国证券业协会

考题 判断题违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施。( )A 对B 错

考题 多选题根据《证券市场禁入规定》,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括(  )。A严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的B违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段,或者涉案数额特别巨大的C组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的D违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为,严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响,或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的

考题 多选题以下情形中,中国证监会可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有()A从事保荐业务,负有法定职责的人员,故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务,并造成特别严重后果的B严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的C因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内被中国证监会给予1警告2次罚款处罚的D因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内曾经被采取证券市场禁入措施的

考题 单选题根据《证券市场禁入规定》,有下列情形中的(),可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。 Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的 Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的 Ⅲ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的 Ⅳ.其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 单选题根据《证券市场禁入规定》,以下说法正确的是(  )。[2017年2月真题]Ⅰ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以单独对有关责任人员采取证券市场禁入措施,或者一并依法进行行政处罚Ⅱ.共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,需要采取证券市场禁入措施的,对负次要责任的人员,可以比照应负主要责任的人员,适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施Ⅲ.中国证监会采取证券市场禁入措施前,应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据,并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利Ⅳ.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布,并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ