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单选题
中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使其职责，职责主要有（  ）。Ⅰ.负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人员的资质测试或胜任能力考试Ⅱ.制定证券业执业标准和业务规范，对会员及从业人员进行自律管理Ⅲ.负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理Ⅳ.负责场外证券业务事前备案和自律管理
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案

参考解析
解析：
更多 “单选题中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使其职责，职责主要有（ ）。Ⅰ.负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人员的资质测试或胜任能力考试Ⅱ.制定证券业执业标准和业务规范，对会员及从业人员进行自律管理Ⅲ.负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理Ⅳ.负责场外证券业务事前备案和自律管理A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ” 相关考题
考题 监管部门对证券公司董事、监事和高级管理人员的任职资格以及从事保荐业务的保荐代表人实行审批制，对一般从业人员，授权中国证券业协会管理。（ ）
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考题 2013年6月，中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》，明确由( )统一行使股权投资基金监管职责。A.中国证券投资基金业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.中国期货业协会
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考题 个人通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试或者取得保荐代表人资格后，应当定期参加中国证券业协会或者中国保监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训。（ ）
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考题 2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原( )的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。A.中国证监会基金机构监管部B.中国证券业协会C.中国证券业协会基金公司会员部D.中国证监会各地证监局
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考题 根据《中国证券业协会章程》，证券业协会行使（ ）职责。 A．指定证券业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理 B．负责证券业从业人员资格考试、执业注册 C．负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人的资质测试或胜任能力考试 D．负责对IP0股票询价对象及其管理的股票配售对象进行登记备案工作
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考题 2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原（ ）的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。A、中国证监会基金机构监管部 B、中国证券业协会 C、中国证券业协会基金公司会员部 D、中国证监会各地证监局
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考题 保荐机构提交推荐文件后，应当主动配合中国证监会的审核，并承担下列( )工作。 Ⅰ.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复 Ⅱ.按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查 Ⅲ.指定保荐代表人与中国证券业协会进行专业沟通 Ⅳ.指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通 Ⅴ.保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
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考题 保荐代表人不按要求参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训的，将被直接撤销资格。
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考题 发行人首次公开发行股票并上市的，应当聘请()履行保荐职责。A:证券业协会 B:证券交易所 C:中国证监会 D:具有保荐机构资格的证券公司
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考题 根据自身职责依法对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理的是（ ）。A. 中国证监会及其派出机构 B. 中国证券业协会 C. 中国期货业协会 D. 中国银行业协会
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考题 按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司的董事、监事、高级管理人员在任职前应当取得经（ ）核准的任职资格。A.证券公司所在地所属中国证券业协会 B.证券公司所在地所属中国证监会派出机构 C.证券公司注册地所属中国证券业协会 D.证券公司注册地所属中国证监会派出机构
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考题 保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，（）撤销其保荐代表人资格。A、中国证监会B、中国证券业协会C、证券公司D、国务院
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考题 2013年6月，中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》，明确由（）统一行使股权投资基金监管职责。A、中国证券投资基金业协会B、中国证监会C、中国证券业协会D、中国期货业协会
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考题 2013年6月，中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》，明确由（）统一行使股权投资基金监管职责。A、发改委B、中国证监会C、中国基金业协会D、中国证券业协会
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考题 （）负责组织证券公司高级管理人员及其他特定岗位专业人员的资质测试。A、中国证监会B、证券交易所C、中国证券业协会D、人事部
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考题 （）对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。A、中国证监会B、中国证券业协会C、证券登记结算机构D、证券公司
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考题 根据《中国证券业协会章程》，证券业协会行使（）职责。A、指定证券业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理B、负责证券业从业人员资格考试、执业注册C、负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人的资质测试或胜任能力考试D、负责对IPO股票询价对象及其管理的股票配售对象进行登记备案工作
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考题 单选题（）负责组织证券公司高级管理人员及其他特定岗位专业人员的资质测试。A 中国证监会B 证券交易所C 中国证券业协会D 人事部
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考题 单选题按照行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协会行使以下（ ）职责。①制定证券行业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理②负责证券业从人员的资格考试、执业注册③负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他待定岗位专业人员的资质测试或胜任能力测试④负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理⑤负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理A ①②③④B ①③④⑤C ②③④⑤D ①②③④⑤
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考题 单选题2013年6月，中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》，明确由（）统一行使股权投资基金监管职责。A 发改委B 中国证监会C 中国基金业协会D 中国证券业协会
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考题 单选题按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司的董事、监事、高级管理人员在任职前应当取得经（ ）核准的任职资格。A 证券公司所在地所属中国证券业协会分支机构B 证券公司所在地所属中国证监会派出机构C 证券公司注册地所属中国证券业协会分支机构D 证券公司注册地所属中国证监会派出机构
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考题 单选题证券公司合规负责人应当经（　　）认可后方可任职。A 中国证监会相关派出机构B 中国证监会C 中国证券业协会D 中国证券投资基金业协会
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考题 单选题2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原（　　）的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。[2015年9月真题]A 中国证监会基金机构监管部B 中国证券业协会C 中国证券业协会基金公司会员部D 中国证监会各地证监局
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考题 单选题（ ）依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。A 中国证券业协会B 财政部C 中国证监会D 国务院
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考题 单选题按照《证券法》的规定，中国证券业协会应该行使下列（ ）职责。①教育和组织会员遵守证券法律、行政法规②负责证券业从业人员资格考试、执业注册③依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求④监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者中国证券业协会章程的，按照规定给予纪律处分⑤组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究A ①②③④B ①③④⑤C ②③④⑤D ①②③④⑤
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考题 单选题下列关于保荐代表人执业行为规范的说法中，错误的是（）。A 中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理B 保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任C 保荐代表人可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会D 保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益
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考题 单选题（）对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。A 中国证监会B 中国证券业协会C 证券登记结算机构D 证券公司
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