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判断题
重大风险是指影响公司资金安全、法律遵从、财务报告及数据质量、客户满意等不确定因素。
A
对
B
错
参考答案
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解析：
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考题
不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是（ ）。A．防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产B．非法融入融出资金以及结算风险C．加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理D．防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险
考题
下列关于期货公司风险监管指标的相关术语的表述中，正确的是（ ）。A、资产、流动资产是指期货公司的自身资产，不含客户保证金
B、负债、流动负债是指期货公司的对外负债，不含客户权益
C、风险监管报表不包括客户分离资产报表
D、重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务
考题
（ ）属于分析法律风险需要收集的信息。
Ⅰ．影响公司的新法律法规和政策
Ⅱ．公司和竞争对手的知识产权情况
Ⅲ．员工道德操守的遵从性
Ⅳ．该公司发生重大法律纠纷案件的情况A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
下列各项中，不属于分析法律风险应收集的信息是（ ）。
A.影响企业的新法律法规和政策
B.员工道德操守的遵从性
C.企业签订的重大协议和有关贸易合同
D.企业主要客户、供应商及竞争对手的有关情况
考题
下列关于资金活动的表述错误的是（）。A、资金活动，是企业投资和资金营运等活动的总称B、影响资金活动的因素众多且不确定性较大C、资金活动中的潜在风险大多为重要风险，一旦风险转变为现实，对企业危害重大，不仅影响企业的可持续发展，甚至事关企业的生死存亡D、加强资金活动管控，对于促进企业有效地组织资金活动、防范和控制资金风险、保证资金完整和安全、提高资金使用效益等具有重要意义
考题
《国家电网公司营销安全风险防范与管理规范（试行）》中客户服务安全风险的服务法律风险是指因在（）过程中缺乏有效法律支撑等原因引起的客户投诉、法律诉讼等风险。A、延伸B、免费C、有偿D、主动
考题
《国网公司营销安全风险防范与管理规范（试行）》中客户服务安全风险的服务意识风险是（）。A、因服务人员意识不强、服务技能欠缺B、违反员工“十个不准”等原因，引起的客户不满C、客户投诉、影响公司形象等风险D、以上全部
考题
单选题证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括（ ）。①法人集中清算制度②客户交易结算资金集中管理制度③高级管理人员分工制度④交易数据安全备份制度⑤交易清算差错的处理程序和审批制度⑥重大交易差错的报告制度A
①②③④⑤B
②③④⑤⑥C
①③④⑤⑥D
①②④⑤⑥
考题
单选题（）是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。A
市场风险B
合规风险C
操作风险D
信用风险
考题
单选题下列关于资金活动的表述错误的是（）。A
资金活动，是企业投资和资金营运等活动的总称B
影响资金活动的因素众多且不确定性较大C
资金活动中的潜在风险大多为重要风险，一旦风险转变为现实，对企业危害重大，不仅影响企业的可持续发展，甚至事关企业的生死存亡D
加强资金活动管控，对于促进企业有效地组织资金活动、防范和控制资金风险、保证资金完整和安全、提高资金使用效益等具有重要意义
考题
单选题市场利率是指由资金供求关系和风险收益等因素决定的利率。一般来说,当资金运用的收益较高而运用资金的风险也较大时,市场利率会（ ）。A
下降B
不变C
上升D
不确定
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