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单选题
根据现行规定,证券业从业人员禁止从事的行为是( )。
A
在经纪业务中接受客户的全权委托
B
举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
C
接受投资人或客户的委托,提供证券投资咨询服务
D
接受客户委托,按规定的标准收取各项费用
参考答案
参考解析
解析:
A项,根据《中华人民共和国证券法》,证券公司办理经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的,或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿客户的损失作出承诺的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处以五十万元以上五百万元以下的罚款;情节严重的,并处撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。
A项,根据《中华人民共和国证券法》,证券公司办理经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的,或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿客户的损失作出承诺的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处以五十万元以上五百万元以下的罚款;情节严重的,并处撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。
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多选题依据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定,下列说法正确的有( )。A证券公司董事、监事和高级管理人员任职前必须取得任职资格B除证券公司的分公司、营业部、服务部的经理外,证券公司下属其他非法人机构的经理及实际履行经理职务的人员也属于分支机构负责人C内资证券公司境外人士担任经理层人员职务的比例最多可以达到公司该类人员总数的30%;外资参股证券公司境外人士担任经理层人员职务的比例最多可以达到公司该类人员总数的50%D被认定为不适当人选的有关人员,在一定期限内不得担任证券公司董事、监事和高级管理人员
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单选题下列不属于仲裁员的回避情形的是( )。A
是本案当事人或者当事人、代理人的近亲属B
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私自会见当事人、代理人,或者接受当事人、代理人的请客送礼的D
与本案没有利害关系
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单选题下列关于股权、基金份额出质的说法,不正确的是( )。A
以基金份额、股权出质的,当事人应当订立书面合同B
股票出质后,不得转让,但经出质人与质权人协商同意的除外C
质押合同自登记之日起生效D
以基金份额、证券登记结算机构登记的股权出质的,质权自工商行政管理部门办理出质登记时设立
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多选题下列行为中,属于董事、高级管理人员禁止行为的有( )。A挪用公司资金B将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储C擅自披露公司秘密D经股东会、股东大会或者董事会同意,将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保
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多选题关于非金融企业债务融资工具评级机构及评级人员应履行的自律义务,下列说法正确的有( )。A保证机构独立和业务独立,独立、客观、公正地开展业务,并确保评级业务部门在业务、人员、档案管理上与市场部门和咨询业务等其他业务部门隔离B建立健全包括防火墙制度、回避制度、分析师轮换、离职人员追溯等在内的利益冲突防范机制C提高信用评级的透明度,按照相关规则和监管要求充分披露评级方法、评级过程和评级结果等相关信息D评级业务开展应遵循一致性原则,对同一类型或同一个评级对象的评级应当采用一致的评级程序和标准,且应当与本机构披露的程序和标准保持一致
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多选题证券期货经营机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求,综合考虑( ),确定普通投资者的风险承受能力,对其进行细化分类和管理。A收入来源、债务B风险偏好C资产状况、诚信状况D投资交易行为特征
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单选题保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责,情节严重的,直接负责的主管人员和其他直接责任人员将受到的处罚包括( )。A
行政拘留B
业务收入一倍以上十倍以下的罚款C
撤销任职资格或者证券从业资格D
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多选题根据《反垄断法》,经营者滥用市场支配地位的行为包括( )。A以不公平的高价销售商品B以低于成本的价格销售商品且无正当理由C搭售商品且无正当理由D实施经营者集中E拒绝与交易相对人进行交易
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单选题下列关于证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格的条件说法不正确的是( )。A
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多选题根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定,评级小组应在多渠道、多方式收集受评企业信用质量相关资料并开展研究分析工作的基础上撰写评级报告初稿,并至少经过( )的三级审核,形成评级报告。A小组初审B部门复审C公司三审D董事会再审
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多选题根据《证券投资基金法》的规定,公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的禁止行为包括( )。A将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资B公平地对待其管理的不同基金财产C向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失D侵占、挪用基金财产
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多选题根据《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范 第2部分:信用评级业务规范》的规定,下列属于信用评级机构内部管理制度的有( )。A回避制度B档案管理制度C数据库管理制度D评级信息管理制度
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单选题某施工单位在一起工程质量诉讼中,委托其法务部负责人李某为诉讼代理人,其向人民法院出具的授权委托书中仅注明李某为全权代理,未列举具体权限,则李某有权( )。A
进行辩论B
进行和解C
提起反诉D
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单选题下列关于国有独资公司董事会的说法不正确的是( )。A
经国有资产监督管理机构同意,董事会成员可以兼任经理B
国有独资公司董事会所有成员必须由国有资产监督管理机构委派C
董事长、副董事长由国有资产监督管理机构从董事会成员中指定D
国有独资公司董事会成员中的职工代表由公司职工代表大会选举产生
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单选题根据《公司法》的规定,公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任,逃避债务,严重损害公司债权人利益的,应当对公司债务( )。A
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多选题关于内幕交易、泄露内幕信息罪的构成要件,下列说法正确的有( )。A本罪侵害的客体是证券、期货市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益B本罪在客观方面表现为行为人利用内幕信息,直接参与证券、期货买卖或者故意泄露内幕信息的行为C本罪的主体为一般主体D本罪在主观方面只能依故意构成
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多选题申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当提交( )。A中国证监会统一印制的申请表B公司章程C企业法人营业执照D机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书E开展投资咨询业务的资金来源
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单选题根据《证券公司内部控制指引》,关于证券公司董事会、监事会、经理人员的内部控制职责,下列说法不正确的是( )。A
董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况,对内部控制的有效性负最终责任B
每年进行一次全面的内部控制检查评价工作,并形成相应的专门报告C
监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督,对证券公司财务情况和内部控制建设及执行情况实施必要的检查,督促董事会、经理人员及时纠正内部控制缺陷,并对督促检查不力等情况承担相应责任D
证券公司经理人员负责建立健全责任明确、程序清晰的组织结构,组织实施各类风险的识别与评估,建立健全有效的内部控制机制和内部控制制度,及时纠正内部控制存在的缺陷和问题,并对内部控制不力及不及时纠正内部控制缺陷等承担相应责任
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