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单选题
利润实现数未达到盈利预测的50%的，除因不可抗力外，中国证监会在（ ）个月内不受理该公司的公开发行证券申请。
A
6
B
12
C
24
D
36
参考答案
参考解析
解析：
《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》第五十六条第二款规定，利润实现数未达到盈利预测的百分之五十的，除因不可抗力外，中国证监会在三十六个月内不受理该公司的公开发行证券申请。
《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》第五十六条第二款规定，利润实现数未达到盈利预测的百分之五十的，除因不可抗力外，中国证监会在三十六个月内不受理该公司的公开发行证券申请。
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考题
对发行公司盈利预测的规定是：凡年度报告的利润实现数未达到盈利预测的（ ），上市公司董事长及聘任的注册会计师，担任主承销商的证券公司，法定代表人和项目负责人应在指定的报刊上公开道歉。A．50%B．60%C．70%D．80%
考题
发行公司若最近1年实现的净利润低于上年的净利润或者盈利预测数(若有)，或净资产收益率未达到公司承诺的收益率，由（ ）是否重新提交发审会讨论。 A．发行人提交的申请决定 B．中国证监会决定 C．证券业协会 D．发行人所在行业主管机构
考题
发行人披露盈利预测的，利润实现数如未达到盈利预测的（ ），除因不可抗力外，其法定代表人、盈利预测审核报告签字注册会计师应当在股东大会及中国证监会指定报刊上公开作出解释并道歉。A．20%B．50%C．80%D．90%
考题
下列关于一些法律责任陈述正确的是（ ）。A．为上市公司发行新股提供服务的中介机构未按照中国证监会的规定履行勤勉尽责义务的，中国证监会给予公开批评并限期整改；在整改期间，暂缓接受有关中介机构出具的文件B．上市公司增发完成后,未达到盈利预测50%的，中国证监会对有关上市公司给予公开批评，自作出公开批评之日起2年内，不再受理该公司发行新股的申请C．上市公司和承销商向在增发中参加配售的机构投资者提供财务资助或补偿的，中国证监会给予公开批评，并责令立即改正D．上市公司配股当年出现亏损的，中国证监会自作出公开批评之日起2年内，不再受理该公司发行新股的申请
考题
甲上市公司拟于2009年7月18日向中国证监会报送发行股份购买乙公司资产的申报文件，下列关于申报文件中盈利预测报告的说法，不符合相关规定的有( )。
Ⅰ.甲上市公司不提供盈利预测报告的，构成本次申请发行股份购买资产的实质性障碍
Ⅱ.甲上市公司应当提供拟购买乙公司资产的盈利预测报告，不需提供甲公司的盈利预测报告
Ⅲ.甲公司应当在重大资产重组实施完毕后3年内的年度报告中单独披露相关资产的实际盈利数与盈利预测报告中利润预测数的差异情况，并由会计师事务所对此出具专项审核意见
Ⅳ.提供盈利预测报告时，甲公司应当提供2011年和2012年的盈利预测报告
Ⅴ.利润实现数未达到盈利预测报告预测金额的、40%的，除因不可抗力外，中国证监会在36个月内不受理甲公司的公开发行证券申请A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
B、Ⅱ,Ⅳ
C、Ⅲ,V
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
考题
由于上市公司管理层事后无法控制的原因所致，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（ ）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因。A.80%
B.85%
C.88%
D.90%
考题
由于上市公司管理层事后无法控制的原因所致，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因。A、80%
B、85%
C、88%
D、90%
考题
兴华股份有限公司于2011年8月在深圳证券交易所创业板上市，其披露盈利预测时，下列相关措施正确的有( )。
Ⅰ.利润实现数如未达到盈利预测的80%，中国证监会可以对法定代表人处以警告
Ⅱ.利润实现数如未达到盈利预测的80%，除因不可抗力外，其法定代表人、盈利预测审核报告签字注册会计师应当在股东大会及中国证监会指定报刊上公开作出解释并道歉
Ⅲ.利润实现数未达到盈利预测的50%的，除因不可抗力外，中国证监会在24个月內不受理该公司的公开发行证券申请
Ⅳ.利润实现数未达到盈利预测的50%的，除因不可抗力外，中国证监会在36个月内不受理该公司的公开发行证券申请
Ⅴ.利润实现数未达到盈利预测数的，上市公司应将差额补给投资者
A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
C、Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅳ
考题
对发行公司盈利预测的规定是：凡年度报告的利润实现数未达到盈利预测的()，上市公司董事长及聘任的注册会计师、担任主承销商的证券公司、法定代表人和项目负责人应在指定的报刊上公开道歉。A:50%B:60%C:70%D:80%
考题
上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额()的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉。A:50%
B:60%
C:70%
D:80%
考题
上市公司发行证券时披露盈利预测的，利润实现数如未达到盈利预测的（），除因不可抗力外，其法定代表人、盈利预测审核报告签字注册会计师应当在股东大会及中国证监会指定报刊上公开作出解释并道歉；中国证监会可以对法定代表人处以警告。利润实现数未达到盈利预测的（）的，除因不可抗力外，中国证监会在三十六个月内不受理该公司的公开发行证券申请。A、百分之五十；百分之八十B、百分之五十；百分之三十C、百分之八十；百分之五十D、百分之三十；百分之五十
考题
发行人披露盈利预测的，利润实现数如未达到盈利预测的（），除因不可抗力外，其法定代表人、盈利预测审核报告签字注册会计师应当在股东大会及中国证监会指定报刊上公开作出解释并道歉；中国证监会可以对法定代表人处以警告。A、30%B、50%C、60%D、80%
考题
发行人在持续督导期问出现下列（）情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。 Ⅰ证券上市第2年累计50％以上募集资金的用途与承诺不符 Ⅱ公开发行证券并在创业板上市当年营业利润比上年下滑50％以上 Ⅲ上市公司公开发行新股之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更 Ⅳ首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50％以上资产或者主营业务发生重组 Ⅴ盈利预测净利润5000万元，实际实现净利润4000万元A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅣC、Ⅲ、ⅣD、Ⅳ、ⅤE、Ⅲ、Ⅴ
考题
发行公司若最近1年实现的净利润低于上年的净利润或者盈利预测数（若有），或净资产收益率未达到公司承诺的收益率，由（）是否重新提交发审会讨论。A、发行人提交的申请决定B、中国证监会决定C、证券业协会D、发行人所在行业主管机构
考题
单选题根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，以下说法错误的是（ ）。Ⅰ．参与认购的投资者擅自转让限售期限未满的证券，情节严重的，十八个月内不得作为特定对象认购证券Ⅱ．向特定对象发行证券，上市公司向发行对象做出保底保收益承诺，保荐人未尽勤勉义务的，中国证监会可以采取一年至三年内不接受保荐人及其责任人员出具的与注册申请有关的文件等监管措施Ⅲ．上市公司披露盈利预测，利润实现数如未达到盈利预测的百分之九十的，除因不可抗力外，中国证监会可以对法定代表人处以警告Ⅳ．利润实现数未达到盈利预测百分之五十的，除因不可抗力外，中国证监会可视情况在一年至三年内不接受上市公司发行证券相关文件Ⅴ．上市公司董事、监事和高级管理人员违反本办法规定，致使上市公司所报送的申请文件和披露的信息存在虚假记载的，中国证监会视情节轻重，对责任人员采取认定为不适当人选等监管措施，或者采取证券市场禁入的措施A
Ⅰ、ⅣB
Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、ⅢD
Ⅰ、Ⅲ、ⅣE
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，以下说法正确的是（ ）。A
发行人披露盈利预测，利润实现数如未达到盈利预测的百分之八十的，中国证监会可以对法定代表人处以警告B
发行人披露盈利预测，利润实现数如因不可抗力外，未达到盈利预测的百分之八十的，其法定代表人、财务负责人应当在股东大会以及交易所网站、符合中国证监会规定条件的媒体上公开作出解释并道歉C
发行人披露盈利预测，利润实现数如因不可抗力未达到盈利预测的百分之九十的，其法定代表人、财务负责人应当在股东大会以及交易所网站、符合中国证监会规定条件的媒体上公开作出解释并道歉D
发行人披露盈利预测，利润实现数未达到盈利预测的百分之五十的，除因不可抗力外，中国证监会在五年内不受理该公司的公开发行证券申请E
注册会计师为上述盈利预测出具审核报告的过程中未勤勉尽责的，中国证监会视情节轻重，对相关责任人员采取认定为不适当人选等监管措施
考题
单选题由于上市公司管理层事后无法控制的原因所致，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额()的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因。A
80％B
85％C
88％D
90％
考题
单选题根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，以下说法错误的是（ ）。A
发行人披露盈利预测的，利润实现数未达到盈利预测百分之八十的，除因不可抗力外，深交所可以对发行人给予一年内不接受发行人提交的发行上市申请文件的纪律处分B
发行人披露盈利预测的，利润实现数未达到盈利预测百分之八十的，除因不可抗力外，对签字保荐代表人给予通报批评、公开谴责或者三个月至一年内不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分C
利润实现数未达到盈利预测百分之五十的，除因不可抗力外，深交所可以对签字保荐代表人给予一年至二年内不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分D
利润实现数未达到盈利预测百分之五十的，除因不可抗力外，注册会计师在对规定的盈利预测出具审核报告的过程中未勤勉尽责的，深交所可以对签字注册会计师给予一年至二年内不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分E
利润实现数未达到盈利预测百分之五十的，除因不可抗力外，深交所可以给予发行人三年内不接受发行人提交的发行上市申请文件的纪律处分
考题
单选题根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》，关于上市公司利润实现数未达到盈利预测的说法错误的是（ ）。A
上市公司披露盈利预测的，利润实现数未达到盈利预测百分之八十的，除因不可抗力外，深交所可以对上市公司给予一年内不接受上市公司提交的证券发行上市申请文件的纪律处分B
上市公司披露盈利预测的，利润实现数未达到盈利预测百分之八十的，深交所可以对签字保荐代表人给予三个月至一年内不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分C
利润实现数未达到盈利预测百分之五十的，除因不可抗力外，深交所可以对上市公司给予三年内不接受上市公司提交的证券发行上市申请文件的纪律处分D
利润实现数未达到盈利预测百分之五十的，深交所可以对签字保荐代表人给予一年至三年内不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分E
注册会计师在对规定的盈利预测出具审核报告的过程中未勤勉尽责的，深交所可以对签字注册会计师给予一年内不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分
考题
单选题发行人披露盈利预测的，利润实现数如未达到盈利预测的（），除因不可抗力外，其法定代表人、盈利预测审核报告签字注册会计师应当在股东大会及中国证监会指定报刊上公开作出解释并道歉；中国证监会可以对法定代表人处以警告。A
30%B
50%C
60%D
80%
考题
单选题发行人在持续督导期间出现（ ）情形之一的，中国证监会可以根据情节轻重，在3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。Ⅰ．证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符Ⅱ．实际盈利低于盈利预测达20%以上Ⅲ．首次公开发行股票并上市之日起6个月内控股股东或者实际控制人发生变更Ⅳ．首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组Ⅴ．违规为他人提供担保，涉及金额较大A
Ⅰ、Ⅱ、ⅤB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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