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多选题
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当提交(  )。
A

中国证监会统一印制的申请表

B

公司章程

C

企业法人营业执照

D

机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书

E

开展投资咨询业务的资金来源


参考答案

参考解析
解析:
《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第九条规定,申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当提交下列文件:①中国证监会统一印制的申请表;②公司章程;③企业法人营业执照;④机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书;⑤开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度;⑥业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码;⑦由注册会计师提供的验资报告;⑧中国证监会要求提供的其他文件。
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考题 从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。( )

考题 申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件之一是有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。A.10B.15C.20D.25

考题 申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构,需有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。 A.10 B.15 C.20 D.25

考题 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备有200万元人民币以上的注册资本。 ( )

考题 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A.10;15 B.10;10 C.8;10 D.5;10

考题 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,应当提交的文件有( )。 ①身份证 ②学历证书 ③中国证监会同意印制的申请表 ④参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单A.①② B.①③④ C.①②④ D.①②③④

考题 从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入()家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。A.1 B.3 C.5 D.10

考题 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,应当提交的文件有( )。 Ⅰ.身份证 Ⅱ.学历证书 Ⅲ.中国证监会同意印制的申请表 Ⅳ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单A:Ⅰ.Ⅱ. B:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ. C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ. D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

考题 下列属于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,应当提交的文件的是( )。 A、参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单 B、银行开具的信用证明 C、硕士学位证 D、个人简历

考题 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,应当提交下列(  )文件。 Ⅰ.身份证 Ⅱ.学历证书 Ⅲ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单 Ⅳ.所在单位开具的以往行为说明材料A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ

考题 (2018年)从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入( )家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。A.1 B.3 C.5 D.10

考题 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,其高级管理人员中,至少有( )名取得证券或者期货咨询从业资格。A.10 B.5 C.3 D.1

考题 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,应当具备()以上学历。A、高中B、大学本科C、大学专科D、中专

考题 任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格的,或者取得证券、期货投资咨询从业资格,但是未在证券、期货投资咨询机构工作的,不得从事证券、期货投资咨询业务。

考题 从事期货投资咨询业务的人员应()。Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构A、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅳ

考题 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件包括()。A、中国证监会统一印制的申请表B、企业法人营业执照C、公司章程D、开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度

考题 申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件之一是有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。A、10B、15C、20D、25

考题 申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构,需有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A、10B、15C、20D、25

考题 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格证,应当提交()。 Ⅰ.身份证 Ⅱ.学历证件 Ⅲ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单 Ⅳ.所在单位开具的以往行为说明材料A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅳ

考题 多选题下列关于证券、期货投资咨询机构说法正确的有(  )。A证券、期货投资咨询人员可以同时在两个或者两个以上的证券、期货投资咨询机构执业B证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议可以不一致C证券、期货投资咨询机构逾期未提交年检报告或者经审核未通过年检的,不得继续从事证券、期货投资咨询业务D任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格的,或者取得证券、期货投资咨询从业资格,但是未在证券、期货投资咨询机构工作的,不得从事证券、期货投资咨询业务

考题 单选题下列机构不具备申请证券、期货投资咨询从业资格条件的是( )。A 甲公司仅提供证券投资咨询服务,有7名取得证券投资咨询从业资格的专职人员B 乙公司同时提供证券和期货投资咨询服务,有8名取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员C 丙公司提供期货投资咨询服务,其高级管理人员中,有1名取得期货投资咨询从业资格D 丁公司有100万元人民币的注册资本

考题 单选题申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具备的条件有()。 ①申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员 ②有100万元人民币以上的注册资本 ③有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施 ④有公司章程和健全的内部管理制度A ①②③B ①②④C ②③④D ①②③④

考题 单选题从事期货投资咨询业务的人员应()。 Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格 Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格 Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构 Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构A Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅳ

考题 单选题申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,其高级管理人员中,至少有( )名取得证券或者期货咨询从业资格。A 10B 5C 3D 1

考题 单选题下列关于证券、期货投资咨询人员申请从业资格的条件的说法,错误的是( )。A 申请从事证券、期货投资咨询从业资格的人员,在取得证券、期货投资咨询业务资格后即可从事证券、期货投资咨询业务B 申请从事证券、期货投资咨询从业资格的人员应未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚C 申请从事证券、期货投资咨询从业资格的人员需具有从事证券、期货业务2年以上的经历D 申请从事证券、期货投资咨询业务的人员需通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试

考题 多选题申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件(  )。A分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格B有100万元人民币以上的注册资本C有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施D有公司章程E有健全的内部管理制度

考题 单选题证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,应当提交的文件有( )。①身份证②学历证书③中国证监会同意印制的申请表④参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单A ①②B ①③④C ①②④D ①②③④

考题 多选题申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当提交(  )。A中国证监会统一印制的申请表B公司章程C企业法人营业执照D机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书E开展投资咨询业务的资金来源