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多选题
关于非金融企业债务融资工具评级机构及评级人员应履行的自律义务,下列说法正确的有(  )。
A

保证机构独立和业务独立,独立、客观、公正地开展业务,并确保评级业务部门在业务、人员、档案管理上与市场部门和咨询业务等其他业务部门隔离

B

建立健全包括防火墙制度、回避制度、分析师轮换、离职人员追溯等在内的利益冲突防范机制

C

提高信用评级的透明度,按照相关规则和监管要求充分披露评级方法、评级过程和评级结果等相关信息

D

评级业务开展应遵循一致性原则,对同一类型或同一个评级对象的评级应当采用一致的评级程序和标准,且应当与本机构披露的程序和标准保持一致


参考答案

参考解析
解析:
《非金融企业债务融资工具信用评级机构自律公约》第六条规定,评级机构及评级人员应遵守相关法律法规和自律规则条款的规定,自觉履行自律义务:
  (一)严格按照中国人民银行相关监管要求、交易商协会自律规则开展相关业务,依法合规经营。
  (二)保证机构独立和业务独立,独立、客观、公正地开展业务,并确保评级业务部门在业务、人员、档案管理上与市场部门和咨询业务等其他业务部门隔离。
  (三)建立健全包括防火墙制度、回避制度、分析师轮换、离职人员追溯等在内的利益冲突防范机制,有效识别、防范和消除信用评级业务中产生的利益冲突;无法有效消除的,应当及时披露实际及潜在的利益冲突、采取的措施及可能导致的后果。
  (四)提高信用评级的透明度,按照相关规则和监管要求充分披露评级方法、评级模型和评级结果等相关信息,保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平,并自觉接受社会公众监督。
  (五)评级业务开展应遵循一致性原则,对同一类型或同一个评级对象的评级应当采用一致的评级程序和标准,且应当与本机构披露的程序和标准保持一致。
  (六)建立并完善评级质量控制机制,保证评级资料及时、完整、可靠;采信其他中介服务机构出具相关材料的,应当在合理知识水平和能力范畴内对其真实性和准确性进行检验。
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考题 关于企业发行非金融企业债务融资工具,下列说法正确的是( ).(1分)A.企业发行债务融资工具,应在中国证券市场交易商协会注册B.企业发行债务融资工具,应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级C.企业发行债务融资工具,应由金融机构承销,并在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算D.全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务

考题 关于企业发行非金融企业债务融资工具,下列说法正确的是()。A:企业发行债务融资工具,应在中国证券市场交易商协会注册B:企业发行债务融资工具,应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级C:企业发行债务融资工具,应由金融机构承销,并在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算D:全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务

考题 根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》,下列关于非金融企业债务融资工具信用评级业务的说法,不正确的是()A、信用评级机构在开展评级业务前6个月内持有与受评对象相关的证券或衍生品头寸的,信用评级机构不得参与相关信用评级业务 B、评级小组成员不得连续5年为同一受评企业连续提供信用评级服务,自期满未逾两年的不得再参与该受评企业或其关联企业的评级活动,评级小组成员不得参与其负责项目最终级别的确定。 C、对于主体评级,信用评级机构应在受评企业年报公布后3个月内出具跟踪评级结果和报告 D、对于一年期以上债务融资工具,在评级有效期内每年应至少完成一次跟踪评级,跟踪评级结果和报告发布时间应在受评企业年报披露后3个月内;对于一年期内的短期债务融资工具,信用评级机构应在正式发行后6个月内发布定期跟踪评级结果和报告 E、信用评级业务档案的保存期限应不低于10年

考题 根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定,下列说法中正确的是()。 Ⅰ.评级结果有效期内发生可能影响受评对象偿债能力的重大事项时,信用评级机构应启动不定期跟踪评级程序,发布不定期限跟踪评级结果和报告 Ⅱ.信用评级机构在终止跟踪评级时,应公布最近一次的评级结果及其有效期,说明该项评级此后将不再更新 Ⅲ.信用评级机构应完整保存评级业务开展过程中的资料、文档、记录和报告等业务信息 Ⅳ.业务档案的保存期限应不低于10 年,且不低于债务融资工具存续期满后3 年A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅲ、Ⅳ

考题 企业发行非金融企业债务融资工具涉及哪几项费用()。A、发行利率B、承销费率C、律师费用D、评级费用

考题 下列关于银行间债券市场非金融企业债务融资工具的说法,错误的是()A、在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算B、由金融机构承销C、在证券交易所交易D、由在中国境内注册具备债券评级资质的评级机构进行信用评级

考题 单选题根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信用评级业务信息披露规则》,下列关于评级业务的说法错误的是(  )。A 信用评级机构应当对评级业务制度分层分类披露B 信用评级机构应当披露评级程序文件C 信用评级机构应当公开披露内部控制和管理制度D 评级业务制度应当包括开展评级项目的业务制度和程序文件,以及评级业务其他方面的政策与流程

考题 多选题根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定,初始信用评级报告的内容至少应当包括(  )。A概述B声明C信用评级报告正文D跟踪评级安排和附录

考题 多选题根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务调查访谈工作规程》,信用评级机构项目组应收集的资料内容包括(  )。A宏观经济环境B受评企业股东信息及持股比例C公司章程D生产经营数据

考题 单选题下列关于银行间债券市场非金融企业债务融资工具的说法,错误的是()A 在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算B 由金融机构承销C 在证券交易所交易D 由在中国境内注册具备债券评级资质的评级机构进行信用评级

考题 单选题根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》,下列正确的是()。 Ⅰ.信用评级机构从业人员应遵守相关法律法规和职业规范,遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则 Ⅱ.对于1年期内的短期债务融资工具,信用评级机构应在正式发行后6个月内发布定期跟踪评级结果和报告 Ⅲ.交易商协会应对信用评级机构的信用评级业务开展情况和自律规范执行情况开展定期的业务调查 Ⅳ.信用评级机构应完整保存评级业务开展过程中的资料、文档、记录和报告等业务信息。业务档案的保存期限应不低于10年,且不低于债务融资工具存续期满或受评主体违约后5年A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

考题 多选题对企业发行债务融资工具进行信用评级的评级机构应当具备的条件有(  )。A在中国境内注册B在境外注册C在债务融资工具发行地注册D具备债券评级资质

考题 单选题根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信用评级业务信息披露规则》规定,对于新承接客户中之前由其他信用评级机构评级的非金融企业债务融资工具发行人,信用评级机构应当在每月前(  )个工作日内以表格形式披露其更换评级机构信息和相应的评级结果。A 3B 5C 7D 10

考题 多选题根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定,信用评级机构承担保密义务的除外情形包括(  )。A法律要求B公开信息渠道获取C受评企业或第三方公开D无关紧要的信息

考题 多选题根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定,评级小组应在多渠道、多方式收集受评企业信用质量相关资料并开展研究分析工作的基础上撰写评级报告初稿,并至少经过(  )的三级审核,形成评级报告。A小组初审B部门复审C公司三审D董事会再审

考题 多选题根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务调查访谈工作规程》规定调查访谈中评级人员禁止性行为有(  )。A与评级对象的工作人员讨论评级费用,或诱使被评机构用高费用获得较高的评级B向评级对象或相关机构承诺级别C提出与评级工作无关的要求,向客户暗示、索取或接受任何形式的经济利益D利用自身身份、地位和执业中所掌握的评级对象资料和信息为自己或他人谋取私利

考题 单选题关于非金融企业债务融资工具信用评级机构业务市场评价指标体系,下列说法错误的是(  )。A 信用评级机构业务市场评价指标体系包括机构素质及业务评价、投资人评价、其他市场成员评价、专家评价四类指标,并设置了加分项B 信用评级机构业务市场评价体系的设置坚持客观公正、科学规范、定量与定性相结合的原则C 投资人评价是指投资人对信用评级机构提供信用评级中介服务质量和业务能力等情况的评价D 信用评级机构及相关人员在评价期间内因违反交易商协会相关自律管理规定要求受到自律处分,或发生其他违规行为受到监管部门行政处罚或其他自律组织处分的,在评分总分基础上进行相应减分

考题 多选题根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务调查访谈工作规程》规定,信用评级机构应当对评级对象进行实地调查访谈的情形有(  )。A对受评企业的首次评级B对同一企业发行的多期债务融资工具进行连续评级,与最近一次实地调查现场访谈时间间隔超过6个月的C对同一企业发行的多期债务融资工具进行连续评级,与最近一次实地调查现场访谈时间间隔超过1年的D跟踪评级时,与最近一次实地调查访谈时间间隔超过2年,或项目组成员在上次实地调查访谈后已全部更换的

考题 单选题根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定,对于主体评级,信用评级机构应在受评企业年报公布后______个月内出具跟踪评级结果和报告;对于一年期内的短期债务融资工具,信用评级机构应在正式发行后______个月内发布定期跟踪评级结果和报告。(  )A 1;2B 2;4C 3;6D 6;12

考题 单选题有关机构及相关人员违反《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》相关规定的,根据违规情节,交易商协会可按有关规定进行(  )。A 行政处罚B 自律处分C 移交有关部门进一步处理D 责令改正

考题 单选题非金融企业债务融资工具信用评级业务调查访谈的内容不包括(  )。A 债务融资工具发行主体B 债务融资工具发行内容C 债项的首次评级D 债项的跟踪评级

考题 单选题对违反《非金融企业债务融资工具信用评级机构自律公约》,造成不良影响,经查证属实的评级机构,交易商协会有权根据公约等有关规定进行自律处分,并将处分结果报(  )。A 中国证监会B 中国人民银行C 交易商协会D 中国证券业协会

考题 多选题根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定,信用评级业务包括(  )。A主动评级业务B发行人委托评级业务C投资人委托评级业务D跟踪评级业务

考题 单选题关于我国银行间债券市场非金融企业债务融资工具的说法,错误的是()。A 在证券交易所交易B 在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算C 由金融机构承销D 由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级

考题 多选题根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定,信用评级机构可终止已公布信用评级结果和报告的情形包括(  )。A信用评级委托方不按约定支付评级费用的B信用评级协议约定的合同期满或主动评级有效期届满的C受评企业不配合提供信用评级所需材料或提供的材料存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的D受评对象不再存续的

考题 多选题根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定,投资人委托信用评级机构评级的,应当签订信用服务协议,该协议必须明确的事项包括(  )。A服务对象B服务期限C服务费用D服务评价