2021年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》每日一练(2021-06-05)

发布时间：2021-06-05

2021年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、下列关于对提供证券投资顾问服务的人员要求的说法中，正确的有（）。Ⅰ.应当具有证券投资咨询执业资格Ⅱ.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师Ⅲ.须在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问Ⅳ.证券投资顾问不能同时注册为证券分析师【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格（Ⅰ项正确），并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问，不得同时注册为证券分析师（Ⅲ项、Ⅳ项正确）。

2、公司在发放股利时，在（）之后取得股票的股东无权享受已经宣布的股利。【选择题】

A.股息宣布日

B.股权登记日

C.股利发放日

D.除权除息日

正确答案:B

答案解析:选项Ｂ正确：股权登记日是由公司在宣布分红方案时确定的一个具体日期。凡是在此制定曰期前取得了公司股票，成为公司在册股东的投资者都可以作为股东享受公司分派的红利。在此日之后取得股票的股东则无权享受已宣布的股利。

3、收入支出表内各类项目的占比情况直观地反映了该类收入支出项目的具体结构，下列属于收入支出结构分析的有（）。Ⅰ.收入结构分析Ⅱ.应急能力分析Ⅲ.结余能力分析Ⅳ.生活支出结构分析【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：收入支出表内各类项目的占比情况直观地反映了该类收入支出项目的具体结构，收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析、结余能力分析和应急能力分析。

4、熊末牛初，股市见底时这四种周期见底的先后次序是（）。Ⅰ.政策周期领先于市场周期Ⅱ.市场周期领先于盈利周期Ⅲ.市场周期领先于经济周期Ⅳ.经济周期领先于盈利周期【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：行业轮动的时机是最难掌握的，需要对经济周期和市场周期进行前瞻性判断。四种周期包括：政策周期、市场周期（估值周期）、经济周期和盈利周期。 熊末牛初，股市见底时这四种周期见底的先后次序是：（1）政策周期领先于市场周期；（Ⅰ项正确）（2）市场周期领先于经济周期；（Ⅲ项正确）（3）经济周期领先于盈利周期。（Ⅳ项正确）

5、以下属于客户证券投资长期目标的是（ ）。I.筹集汽车、住房资金II.投资股票市场III.建立退休基金IV.子女教育基金V.有效地分配不动产继承【组合型选择题】

A.I、II、III

B.I、II、III、IV

C.II、III、IV、V

D.III、IV、V

正确答案:D

答案解析:选项D正确：客户理财投资长期目标如下表：筹集汽车、住房资金属于客户证券投资中期目标（I项错误），投资股票市场属于客户证券投资短期目标（II项错误）。

下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题，供大家学习参考。
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，（ ）可以采取处罚措施。

A.中国证监会
B.国务院
C.证券行业协会
D.中国证监会及其派出机构
答案：D
解析：
证券公司、证券投资咨询机构及其从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令増加内部合规检查次数并提交合规检查报告，责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
随着行业生产技术的成熟、生产成本的降低和市场需求的扩大，新行业从幼稚期迈人成长期，其变化是（　　）。

A、由低风险、低收益变为高风险、高收益
B、由高风险、低收益变为高风险、高收益
C、由低风险、高收益变为高风险、高收益
D、由高风险、低收益变为低风险、高收益
答案：B
解析：
在幼稚期后期，随着行业生产技术的成熟、生产成本的降低和市场需求的扩大，新行业便逐步由高风险、低收益的幼稚期迈入高风险、高收益的成长期。
下列关于艾氏波浪理论说法正确的是（ ）。
Ⅰ.艾氏波浪理论最初由艾略特首先发现并应用于证券市场，但没有形成完整的体系，正式确立于柯林斯《波浪理论》的出版。
Ⅱ.艾略特认为，由于证券市场是经济的晴雨表，而经济发展具有周期性，所以股价的上涨和下跌也应该遵循周期发展的规律。
Ⅲ.优点面对同一个形态，不同的人会产生不同的数法。
Ⅳ.缺点难以理解应用

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
解析：
艾氏波浪理论（1）形成过程及基本思想：形成过程艾氏波浪理论最初由艾略特首先发现并应用于证券市场，但没有形成完整的体系，正式确立于柯林斯《波浪理论》的出版。②基本思想艾略特认为，由于证券市场是经济的晴雨表，而经济发展具有周期性，所以股价的上涨和下跌也应该遵循周期发展的规律。（2）主要原理：①波浪理论考虑的因素a股价走势所形成的形态；b股价走势图中各个高点和低点所处的相对位置；c完成某个形态所经历的时间长短。②价格走势的基本形态结构艾略特发现每一个周期（无论是上升还是下降）可以分成8个小的过程。（3）缺点①难以理解应用。②面对同一个形态，不同的人会产生不同的数法。
以下属于遗产规划内容的有()。
Ⅰ．确定遗产继承人和继承份额
Ⅱ．为遗产所有者的供养人提供足够的财务支持
Ⅲ．将遗产转移成本降低到最低水平
Ⅳ．确定遗产所有者的继承人接受这些转移资产的方式

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解析：
除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，遗产规划的内容还包括：①最大限度地为所有者的继承人(受益人)保存遗产；②确定遗产的清算人；③为遗产提供足够的流动性资产以偿还其债务。

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