2019年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》模拟试题(2019-10-29)

发布时间：2019-10-29

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2019年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列（）不是常用的收益率曲线策略。【选择题】

A.水平策略

B.梯式策略

C.子弹式策略

D.两极策略

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：常用的收益率曲线策略包括子弹式策略、两极策略和梯式策略三种。其中，子弹式策略是使投资组合中债券的到期期限集中于收益率曲线的一点，两极策略则将组合中债券的到期期限集中于两极。

2、制定投资规划时的步骤包括（）。
I. 让客户认识自己的风险承受能力
II. 确定客户的投资目标
III. 实施投资计划
IV. 根据客户的目标和风险承受能力确定投资计划
V. 监控投资计划【组合型选择题】

A.I、II、III、IV

B.I、II、III、V

C.I、II、IV、V

D.I、II、III、IV、V

正确答案:D

答案解析:选项D正确：制订投资规划先要确定投资目标和可投资财富的数量，再根据对风险的偏好确定采取稳健型还是激进型的策略。制订投资规划主要应遵循以下步骤：
（1）确定客户的投资目标；（II项正确）
（2）让客户认识自己的风险承受能力；（I项正确）
（3）根据客户的目标和风险承受能力确定投资计划；（IV项正确）
（4）实施投资计划；（III项正确）
（5）监控投资计划。（V项正确）

3、

一条支撑线或压力线对当前影响的重要性有（）方面的考虑。

Ⅰ.股价在这个区域停留时间的长短

Ⅱ.股价在这个区域伴随的成交量大小

Ⅲ. 股价在这个区域上升趋势的高低

Ⅳ.这个支撑区域或压力区域发生的时间距离当前这个时期的远近

【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：一条支撑线或压力线对当前影响的重要性有三个方面的考虑：
（1）股价在这个区域停留时间的长短；（Ⅰ项正确）
（2）股价在这个区域伴随的成交量大小；（Ⅱ项正确）
（3）这个支撑区域或压力区域发生的时间距离当前这个时期的远近。（Ⅳ项正确）

4、有效市场假说与证券投资分析的关系描述正确的是（）。
Ⅰ.无效市场在技术分析上有效，基本分析有效，组合管理方面积极进取
Ⅱ.弱式有效在技术分析上无效，基本分析有效，组合管理方面积极进取
Ⅲ.半强式有效在技术分析上无效，基本分析无效，组合管理方面积极进取
Ⅳ.强式有效在技术分析上无效，基本分析无效，组合管理方面消极保守【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：
（1）弱式有效在技术分析上无效，基本分析有效，组合管理方面积极进取；（Ⅱ项正确）
（2）半强式有效在技术分析上无效，基本分析无效，组合管理方面积极进取；（Ⅲ项正确）
（3）强式有效在技术分析上无效，基本分析无效，组合管理方面消极保守。（Ⅳ项正确）

5、在风险一定的前提下，尽可能使收益最大化；或在收益一定的前提下，选择风险最小化的产品。以上描述的是证券产品选择基本原则中的（）。【选择题】

A.效益与风险最佳组合原则

B.分散投资原则

C.理智投资原则

D.集合理财原则

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券产品选择的原则包括：
（1）效益与风险最佳组合原则。是指在风险一定的前提下，尽可能使收益最大化；或在收益一定的前提下，选择风险最小化的产品。
（2）分散投资原则。证券投资产品的多样化，建立科学有效的证券产品组合。
（3）理智投资原则。证券投资在经过分析、比较后审慎地选择证券产品。

6、证券期望收益率为0.11，贝塔值是1. 5，无风险收益率为0.05，市场期望收益率为0.09。根据资本资产定价模型，这个证券（）。【选择题】

A.被低估

B.被高估

C.定价公平

D.价格无法判断

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据资产定价模型，该证券风险收益率=[up/201703/74e4d8d0bcdd44388c6c78144b94c134.png]，其与证券的期望收益率相等，说明市场给其定价既没有高估也没有低估，是比较合理的。

7、

（）是影响证券市场长期走势的唯一因素。

【选择题】

A.市场因素

B.行业生命周期

C.宏观经济因素

D.公司因素

正确答案:C

答案解析:选项C正确：宏观经济因素是影响证券市场长期走势的唯一因素。

8、

以技术分析为基础的投资策略是在否定弱式有效市场的前提下，以（）为基础，预测单只股票或市场总体未来变化趋势的一种投资策略。

【选择题】

A.当前交易数据

B.历史交易数据

C.内部交易数据

D.公开可得交易数据

正确答案:B

答案解析:选项B正确：以技术分析为基础的投资策略是在否定弱势有效市场的前提下，以历史交易数据（过去的价格和交易量数据）为基础，预测单只股票或市场总体未来变化趋势的一种投资策略。

9、波浪理论认为一个完整的上升价格循环周期可以是由（）个上升波浪和（）个下降波浪组成的。【选择题】

A.8；5

B.5；3

C.3；3

D.5；5

正确答案:B

答案解析:选项B正确：波浪理论认为每个周期无论时间长短，都是以一种模式进行，即每个周期都是由上升 (或下降）的5个过程和下降（或上升）的3个过程组成。这8个过程完结以后，我们才能说这个周期已经结束，将进入另一个周期。

10、债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务或信用质量发生变化，影响金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于（）。【选择题】

A.市场风险

B.流动性风险

C.信用风险

D.法律风险

正确答案:C

答案解析:选项Ｃ正确：信用风险是指债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务或信用质量发生变化，影响金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险。

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下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题，供大家学习参考。

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