2022年基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题(2022-01-03)

发布时间：2022-01-03

2022年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列关于证券交易所的说法，错误的是（ ）。【单选题】

A.是实行自律管理的法人

B.享有交易所业务规则制定权

C.负责对基金在场内场外的投资交易活动进行监管

D.设有基金交易监控系统，重点监控涉嫌违法违规的交易行为

正确答案:C

答案解析:C项，依据《证券投资基金监管职责分工协作指引》的规定，证券交易所负责对基金在交易所内的投资交易活动进行监管；负责交易所上市基金的信息披露监管工作；证券交易所是实行自律管理的法人，享有交易所业务规则制定权，设有基金交易监控系统，重点监控涉嫌违法违规的交易行为。

2、下列哪项不属于科学合理的基金分类的好处（ ）【单选题】

A.有利于监管部门实施更有效的分类监管

B.有助于确保投资者的基金投资获利

C.有助于投资者对基金风险收益特征的把握

D.有助于投资者加深对各种基金的认识

正确答案:B

答案解析:对基金投资者而言，科学合理的基金分类将有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握，有助于投资者作出正确的投资选择与比较。对基金管理公司而言，基金业绩的比较应该在同一类别中进行才公平合理。对基金研究评价机构而言，基金的分类则是进行基金评级的基础。对监管部门而言，明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管。

3、（  ；）在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。【单选题】

A.股票

B.债券

C.基金

D.衍生金融工具

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：衍生金融工具在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用；选项A不符合题意：股票是股份公司发行的所有权凭证，是股份公司为筹集资金而发行给各个股东作为持股凭证并借以取得股息和红利的一种有价证券；选项B不符合题意：债券是一种金融契约，是政府、金融机构、工商企业等直接向社会借债筹措资金时，向投资者发行，同时承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证；选项C不符合题意：基金是指为了某种目的而设立的具有一定数量的资金。

4、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）。【单选题】

A.50人

B.100人

C.150人

D.200人

正确答案:D

答案解析:选项D正确：非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

5、下列不属于《基金中基金指引》规范的内容范围的是（）。【单选题】

A.明确FOF的定义

B.强化集中投资，防范风险

C.减少双重收费

D.强化FOF信息披露

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：《基金中基金指引》主要针对FOF的定义、分散投资、基金费用、基金份额持有人大会、信息披露等方面进行详细规范。

6、基金托管人对基金管理人监督的主要内容之一是（ ）。【单选题】

A.对基金投资范围、公开披露信息的监督

B.对基金投资范围、交易过程的监督

C.对基金投资范围、投资对象的监督

D.对基金投资范围、投资流程的监督

正确答案:C

答案解析:基金托管协议是基金管理人和基金托管人签订的协议，基金托管协议包含两类重要信息：第一，基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查。例如，基金托管人应依据法律法规和基金合同的约定，对基金投资对象、投资范围、投融资比例、投资禁止行为、基金参与银行间市场的信用风险控制等进行监督。第二，协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项。

7、目前国际上各证券监管机构、交易所、会计师事务所和金融服务与信息供应商等已采用或准备采用（ ）标准和技术。【单选题】

A.QDII

B.XBRL

C.QFII

D.ETF

正确答案:B

答案解析:目前国际上各证券监管机构、交易所、会计师事务所和金融服务与信息供应商等已采用或准备采用XBRL标准和技术。

8、下列内容属于回访应当包括的内容的是（）。Ⅰ.确认受访人是否为投资者本人或机构Ⅱ.确认投资者是否已经阅读并理解基金合同和风险揭示的内容Ⅲ.确认投资者是否知悉投资冷静期的起算时间、期间以及享有的权利Ⅳ.确认投资者是否知悉纠纷解决安排【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《私募投资基金募集行为管理办法》第三十条募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访。回访过程不得出现诱导性陈述。募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效。回访应当包括但不限于以下内容：（1）确认受访人是否为投资者本人或机构； ；（2）确认投资者是否为自己购买了该基金产品以及投资者是否按照要求亲笔签名或盖章；（3）确认投资者是否已经阅读并理解基金合同和风险揭示的内容；（4）确认投资者的风险识别能力及风险承担能力是否与所投资的私募基金产品相匹配；（5）确认投资者是否知悉投资者承担的主要费用及费率，投资者的重要权利、私募基金信息披露的内容、方式及频率； ；（6）确认投资者是否知悉未来可能承担投资损失；（7）确认投资者是否知悉投资冷静期的起算时间、期间以及享有的权利；（8）确认投资者是否知悉纠纷解决安排。

9、督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注的事项不包括（）。【单选题】

A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程

B.公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度

C.公司员工是否严格有效执行公司规章制度

D.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题

正确答案:D

答案解析:1.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题，属于督察长履行职责应当重点关注的事项，不属于督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注的事项。督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注下列事项：（1）公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程。（2）公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度。（3）公司员工是否严格有效执行公司规章制度。2.督察长履行职责，应当重点关注下列事项：（1）基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为。（2）基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定，是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度，是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为。（3）基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题。（4）基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、数据遗失等情况。（5）公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况。

10、下列属于监管基金活动的部门规章和规范性文件的是（ ）。【单选题】

A.《基金经理注册登记规则》

B.《证券投资基金管理公司管理办法》

C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》

D.《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》

正确答案:B

答案解析:监管基金活动的部门规章和规范性文件主要有：《证券投资基金管理公司管理办法》《证券投资基金管理子公司管理暂行规定》《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》《证券投资基金托管业务管理办法》《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《证券投资基金销售管理办法》《证券投资基金信息披露管理办法》《证券投资基金评价业务管理暂行办法》等；ACD属于自律规则。

下面小编为大家准备了 基金从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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