2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2022-02-08)

发布时间：2022-02-08

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2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、证券、期货投资咨询人员同时在两个或两个以上的证券、期货投资咨询机构执业的，给予（）的处罚。【选择题】

A.单处或并处警告、没收违法所得，一万元以上十万元以下罚款

B.责令整改，并处以警告或一万元以上五万元以下罚款

C.单处或并处警告、没收违法所得，一万元以上五万元以下罚款

D.单处或并处警告、没收违法所得，一万元以上三万元以下罚款

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券、期货投资咨询人员同时在两个或两个以上的证券、期货投资咨询机构执业的，给予单处或并处警告、没收违法所得，一万元以上十万元以下的处罚。

2、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。【选择题】

A.5；5

B.5；10

C.10；5

D.10；10

正确答案:B

答案解析:选项B正确：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

3、基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以（）为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照《基金法》另有约定的，从其约定。【选择题】

A.银行储蓄存款和持有的证券资产

B.持有的证券资产

C.出资

D.银行储蓄存款

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。

4、下列做法中违背证券市场三公原则的是（）。【选择题】

A.禁止证券公司及其从业人员挪用客户所委托买卖的证券

B.内幕信息的知情人员和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动

C.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应依法承担赔偿责任

D.影响证券交易的重大事件应公开

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：三公原则指公平、公正、公开原则；选项B属于内幕交易行为，违背了证券市场三公原则；选项A、C、D均符合证券市场三公原则。

5、有限合伙企业由（）执行合伙事务。【选择题】

A.有限合伙人

B.普通合伙人

C.有限合伙人或普通合伙人

D.有限合伙人和普通合伙人

正确答案:B

答案解析:选项B正确：有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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