2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2022-02-03)

发布时间：2022-02-03

2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、下列关于另类子公司风险监控的说法，正确的是（）。Ⅰ.另类子公司应当建立投资风险监控机制Ⅱ.证券公司及其另类子公司应当健全风险监控指标的监控机制，并定期进行压力测试Ⅲ.另类子公司应当采用信息系统等手段，监控投出资金的使用和盈亏情况，并建立有效的风险监控报告机制Ⅳ.证券公司应当对另类子公司的交易行为进行日常监控，对另类子公司、证券公司及其他子公司各账户之间依法开展的相互交易、同向交易、反向交易及关联交易进行监控，防范内幕交易、操纵市场和利益输送【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：另类子公司风险监控：（1）投资风险监控：另类子公司应当建立投资风险监控机制。保证风险监控部门能够正常履职， 确保风险监控部门可以获得投资业务的信息和有关数据。 另类子公司应当采用信息系统等手段，监控投出资金的使用和盈亏情况，并建立有效的风险监控报告机制；发现业务运作或资金使用不合规或出现重大风险时，应当及时处理并报告证券公司； （ⅠⅢ正确）（2）交易行为日常监控：证券公司应当对另类子公司的交易行为进行日常监控，对另类子公司、证券公司及其他子公司各账户之间依法开展的相互交易、同向交易、反向交易及关联交易进行监控，防范内幕交易、操纵市场和利益输送； （Ⅳ正确）（3）风险监控指标：证券公司及其另类子公司应当健全风险监控指标的监控机制，对另类子公司的各类投资的风险敞口和公司整体损益情况进行联动分析和监控，并定期进行压力测试。 （Ⅱ正确）

2、下列说法错误的是（）。【选择题】

A.证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为

B.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制

C.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核

D.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务可以由同一人操作并复核

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。

3、（）指凭借专门的知识与经验，运用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管理的基金资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。【选择题】

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.证券交易所

正确答案:A

答案解析:选项A正确：基金管理人指凭借专门的知识与经验，运用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管理的基金资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。

4、证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的（）。【选择题】

A.5%

B.15%

C.20%

D.30%

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合下列规定：（1）对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%；（2）对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%；（3）接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%。

5、普通合伙企业对其债务应先以全部财产进行清偿，合伙企业财产不足清偿到期债务的，各普通合伙人应当承担（）。【选择题】

A.无限责任

B.有限责任

C.无限连带责任

D.剩余债务责任

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《合伙企业法》规定，普通合伙企业对其债务应先以全部财产进行清偿，合伙企业财产不足清偿到期债务的，各普通合伙人应当承担无限连带责任。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产的合约是（ ）。 A．金融互换 B．金融期权 C．金融期货 D．金融远期

正确答案：D
【考点】掌握金融远期合约的概念、类型。见教材第五章第二节，P158。

当普通股的市价低于认股价格时，认股权证的理论价值小于零，市场价格只能为零。（ ）

正确答案：×

辅导工作的总体目标是( )。

A．促进辅导对象建立良好的公司治理机制

B．帮助辅导对象掌握炒股知识

C．形成独立运营和持续发展的能力

D．促进参与辅导工作的其他中介机构履行勤勉尽责义务

正确答案：ACD
61. ACD【解析】除了上述目标外，还应包括督促公司的董事、监事、高级管理人员全面理解发行上市的有关法律、法规、证券市场规范运作和信息披露的要求，树立进行证券市场的诚信意识等。

证券自营业务是指经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营业务 的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义或客户名义开设的证券 账户买卖有价证券，．以获取盈利的行为。 （ ）

正确答案：B
掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。见教材第六章第一节，P181。

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