2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2022-03-26)

发布时间：2022-03-26

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2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、（）对基金销售机构从事基金销售活动的情况进行定期或者不定期检查。【选择题】

A.中国证监会及其派出机构

B.证券交易所

C.基金业协会

D.证券公司

正确答案:A

答案解析:选项A正确：中国证监会及其派出机构对基金销售机构从事基金销售活动的情况进行定期或者不定期检查。

2、下列选项中，属于公募基金宣传推介材料不得有的情形的是（）。Ⅰ.承诺收益率达到10%Ⅱ.登载某投资者的推荐信Ⅲ.没有登载基金风险Ⅳ.表述“本金安全，无风险”【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：公募基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形：（1）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，预测基金的证券投资业绩；（Ⅲ属于重大遗漏）（2）违规承诺收益或者承担损失，诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人募集或者管理的基金；（Ⅰ属于承诺收益）（3）夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述；（Ⅳ违规使用无风险、安全字眼）（4）登载单位或者个人的推荐性文字。（Ⅱ登载推荐性文字）

3、下列各项中，属于证券投资顾问业务的内部控制要求的有（  ）。Ⅰ.保证与服务方式、业务规模相适应Ⅱ.业务留痕管理和档案保存要求Ⅲ.人员培训要求Ⅳ.证券投资顾问人员管理制度要求【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券投资顾问业务的内部控制要求包括：（1）证券投资顾问人员管理制度要求；（2）证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求；（3）保证与服务方式、业务规模相适应；（4）业务留痕管理和档案保存要求；（5）人员培训要求。

4、下列属于欺诈发行股票、债券犯罪的构成要件的有（）。Ⅰ.客体要件Ⅱ.客观要件Ⅲ.主体要件Ⅳ.主观要件【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：欺诈发行股票、债券犯罪的构成要件包括：（1）客体要件（Ⅰ项正确）；（2）客观要件（Ⅱ项正确）；（3）主体要件（Ⅲ项正确）；（4）主观要件（Ⅳ项正确）。

5、发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有（）。Ⅰ.发行股票的发行数额在500万元以上的Ⅱ.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或相关凭证、单据的Ⅲ.利用募集的资金进行正常经营活动的Ⅳ.转移或者隐瞒所募集资金的【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件追诉标准的规定（二）》，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）发行数额在500万元以上的；（Ⅰ项正确）（2）伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的；（Ⅱ项正确）（3）利用募集的资金进行违法活动的；（Ⅲ项错误）（4）转移或者隐瞒所募集资金的；（Ⅳ项正确）（5）其他后果严重或者有其他严重情节的情形。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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