2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2021-12-14)

发布时间：2021-12-14

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、证券公司代销业务涉及的主要部门规章及规范性文件包括（）。Ⅰ.《证券投资基金销售管理办法》Ⅱ.《证券公司代销金融产品管理规定》Ⅲ.《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》Ⅳ.《证券投资基金销售适用性指导意见》【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司代销业务涉及的主要部门规章及规范性文件包括《证券投资基金销售管理办法》《证券公司代销金融产品管理规定》《证券投资基金销售适用性指导意见》《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》等。

2、下列关于企业债券发行业务的一般规定，说法正确的有（ ）。Ⅰ.发行和购买企业债券应当遵循自愿、互利、无偿的原则Ⅱ.企业债券持有人对企业的经营状况不承担责任Ⅲ.企业债券持有人有权按照约定期限取得利息、收回本金，也有权参与企业的经营管理Ⅳ.企业债券可以转让、抵押和继承【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：企业债券发行业务的一般规定：（1）发行和购买企业债券应当遵循自愿、互利、有偿的原则；（2）企业债券持有人对企业的经营状况不承担责任；（3）企业债券持有人有权按照约定期限取得利息、收回本金，但是无权参与企业的经营管理；（4）企业债券可以转让、抵押和继承。

3、规范金融机构资产管理业务主要遵循以下原则（）。Ⅰ.坚持严控风险的底线思维Ⅱ.坚持服务实体经济的根本目标Ⅲ.坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念Ⅳ.坚持有的放矢的问题导向【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：规范金融机构资产管理业务主要遵循以下几项原则：（1）坚持严控风险的底线思维；（2）坚持服务实体经济的根本目标；（3）坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念；（4）坚持有的放矢的问题导向；（5）坚持积极稳妥审慎推进。

4、下列关于证券的发行保荐和上市保荐的说法中，不正确的是（）。【选择题】

A.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当分别由两家保荐机构承担

B.保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见

C.证券发行的主承销商可以由保荐机构担任

D.证券发行的主承销商可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与保荐该证券发行的保荐机构共同担任

正确答案:A

答案解析:选项A说法错误：同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担（选项A错误）；保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见（选项B正确）；保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整；证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任（选项C、D正确）。

5、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（）。Ⅰ.责令改正Ⅱ.罚款Ⅲ.撤销公司登记Ⅳ.吊销营业执照【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括责令改正（Ⅰ包括）、罚款（Ⅱ包括）、撤销公司登记（Ⅲ包括）、吊销营业执照（Ⅳ包括）。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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