2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2022-05-09)

发布时间：2022-05-09

2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应（）。 Ⅰ.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 Ⅱ.向客户充分提示证券投资的风险 Ⅲ.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况 Ⅳ.要求客户无论在任何情况下都应坚持从事证券投资活动【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应符合以下要求：（1）清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况以及与证券投资和交易有关的政策法规、基础知识、业务流程，帮助客户树立正确的投资理念，增强风险意识；（Ⅲ正确）（2）如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品推介材料及有关信息，不夸大、歪曲、隐瞒、遗漏有关内容；（Ⅰ正确）（3）向客户充分提示证券投资的风险，提示客户不要超越自身风险承担能力从事证券投资活动。（Ⅱ正确）

2、中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的（）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。 Ⅰ.会计师事务所 Ⅱ.审计事务所 Ⅲ.律师事务所 Ⅳ.咨询公司【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所（Ⅰ正确）和审计事务所（Ⅱ正确）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。

3、（）是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整所形成的法律关系。【选择题】

A.确认性法律关系

B.创设性法律关系

C.纵向法律关系

D.横向法律关系

正确答案:A

答案解析:选项A正确：确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整所形成的法律关系。

4、托管人可以委托符合下列条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务（）。Ⅰ.在中国境外的国家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管Ⅱ.最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币或托管资产规模不少于1 000亿美元或等值货币Ⅲ.有足够的熟悉境外托管业务的专职人员；具备安全保管资产的条件Ⅳ.具备安全、高效的清算、交割能力；最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：托管人可以委托符合下列条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务：在中国境外的国家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管；最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币或托管资产规模不少于1 000亿美元或等值货币；有足够的熟悉境外托管业务的专职人员；具备安全保管资产的条件；具备安全、高效的清算、交割能力；最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

5、证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向（）报告并提出处理建议。 Ⅰ.股东大会Ⅱ.董事会 Ⅲ.监事会 Ⅳ.投资决策机构【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会（Ⅱ正确）和投资决策机构（Ⅳ正确）报告并提出处理建议。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

股份出质后，如果质权人同意，则( )。

A．出质人转让所得的价款不需清偿所担保的债权

B．出质转让的所得款应向质权人提起清偿约定的第三方提存

C．出质人转让所得的价款需要向质权人提前清偿所担保的债权

D．出质转让的所得款不必清偿约定的第三方提存

正确答案：BC
66. BC【解析】如果质权人同意，出质转让的所得款应向质权人提起清偿约定的第三方提存，出质人转让所得的价款需要向质权人提前清偿所担保的债权。

折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的用现券市场价格来确定折算率理论。（ ）

正确答案：√

中国证券协业会对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常的交易情况提出报告。

正确答案：×
证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常的交易情况提出报告。

申购结算时，结算参与人应使用其资金交收账户完成新股申购的资金交收，可透支申购。（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃

正确答案：B
结算参与人应保证其资金账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收。如果发生透支申购的情况，则透支部分确认为无效申购。

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