2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-10-08)

发布时间：2020-10-08

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司（）。【选择题】

A.既可以直接代理客户进行期货买卖，也可以从事期货交易的中间介绍业务

B.可以直接代理客户进行期货买卖，但是不可以从事期货交易的中间介绍业务

C.不可以直接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的中间介绍业务

D.既可以直接代理客户进行期货买卖，又可以从事期货交易的中间介绍业务

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的中间介绍业务。

2、证券公司为客户办理开户，应当遵循（）原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整。Ⅰ.合法Ⅱ.自愿Ⅲ.公平Ⅳ.审慎【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整。

3、证券公司应当向（）报送柜台市场业务年度报告以及重大事项报告。【选择题】

A.中国基金业协会

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.中国证券交易所

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司应当向中国证券业协会报送柜台市场业务年度报告以及重大事项报告。

4、私募基金子公司应当具备一定数量的高级管理人员和投资管理人员说法错误的是（）。【选择题】

A.具有5年以上投资管理或资产管理经验的高级管理人员不得少于2人

B.具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于3人

C.高级管理人员和投资管理人员最近3年应当无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚、被采取监管措施或自律处分

D.高级管理人员和投资管理人员最近1年应当无不良诚信记录

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：私募基金子公司应当具备一定数量的高级管理人员和投资管理人员，具有5年以上投资管理或资产管理经验的高级管理人员不得少于2人（A正确）；具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于3人（B正确）。前款所称高级管理人员和投资管理人员最近1年应当无不良诚信记录（D正确），未受到行政、刑事处罚、被采取监管措施或自律处分，且不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关调查的情形。 

5、下列有关科创板证券出借业务的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.战略投资者在承诺的持有期限内，不得通过与关联方进行约定申报、与其他主体合谋等方式，锁定配置股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益

B.通过约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在1天到182天的区间内协商确定

C.科创板证券出借的标的证券范围，与上海证券交易所公布的可融券卖出的科创板标的范围不同

D.上海证券交易所对科创板出借约定申报进行实时撮合成交，生成成交数据，并对证券金融公司和出借人的账户可交易余额进行实时调整

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：科创板证券出借的标的证券范围，与上海证券交易所公布的可融券卖出的科创板标的范围一致。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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