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期货法律法规 问题列表
问题 判断题证券公司为期货公司提供中间介绍业务,是指证券公司接受期货公司委托,为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。(  )A 对B 错

问题 判断题中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准,暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易。()A 对B 错

问题 多选题下列关于期货公司营业部经营管理的表述,正确的有(  )。[2010年9月真题]A期货公司可以将营业部委托给他人经营管理B期货公司应当建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程C期货公司不得将营业部承包、租赁给他人经营管理D期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部

问题 单选题理事会由会员理事和非会员理事组成;非会员理事由()委派。A 董事会B 会员大会C 理事会D 中国证监会

问题 单选题期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应受( )的监督管理。A 中国证监会及其派出机构B 财政部门C 期货交易所D 证券公司

问题 单选题未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司( )以上股权,情节严重的,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。A 1%B 3%C 4%D 5%

问题 多选题中国证监会及其派出机构将下列哪些事项记入期货公司及首席风险官诚信档案?()A首席风险官的培训情况和考试成绩B中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施C首席风险官的身份、学历、学位证明D中国证监会及其派出机构认定的与首席风险宫有关的其他事项

问题 多选题下列关于客户委托关系终止相关内容的表述中,正确的有(  )。[2012年11月真题]A客户与期货公司的委托关系终止的,应当办理相关的销户手续B期货公司不得将客户未注销的资金号借给他人使用C经客户同意,期货公司可以将客户未注销的交易编码借给他人使用D有关销户的客户资料档案应当自期货经纪签订之日起至少保存20年

问题 单选题期货交易所应当按照( )的比例提取风险准备金,风险准备金应当单独核算,专户存储。A 交易保证金的10%B 结算准备金的20%C 手续费收入的20%D 经营利润的30%

问题 单选题证券公司为期货公司提供中间介绍业务,应当取得(  )。A 投资咨询业务资格B 结算业务资格C 代理交易资格D 介绍业务资格

问题 多选题期货交易内幕信息知情人员的下列(  )行为可能构成内幕交易、泄露内幕信息罪。A在对期货交易价格有重大影响的信息公布前买入期货B在对期货交易价格有重大影响的信息公布前卖出期货C泄露内幕信息D将内幕信息出售给他人

问题 多选题期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改?()A直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员B占用期货公司的资产,可能影响期货公司持续经营C非法干预期货公司经营管理活动D股东未按照出资比例行使表决权

问题 多选题期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微,且没有造成后果的,(  )。[2012年11月真题]A中国期货业协会予以公开谴责B可免于纪律惩戒C由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育D由中国证监会予以批评教育

问题 多选题内幕信息的知情人员,是指由于其(),能够接触或者获得内幕信息的人员。A职业地位B监督地位C管理地位D作为专业顾问履行职务

问题 判断题总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,期货公司首席风险官应当及时直接向公司住所地中国证监会派出机构报告。()A 对B 错