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期货法律法规 问题列表
问题
单选题期货公司申请设立营业部，不须向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料是（）。A
拟设立营业部的决议文件B
营业部的管理制度文本C
拟任负责人任职资格申请材料或证明D
妥善处理客户保证金和持仓的报告
问题
多选题2008年12月，为了完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务，该营业部陈某指使运营总监盗用客户王某的帐号和密码，频繁买卖期货合约，致使其损失100万元。下列关于盗用王某账户和密码交易的表述正确的是（）A擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担B擅自交易的行为是陈某的职务行为，有关赔偿责任由期货公司承担C监管机构可以撤销陈某的任职资格D监管机构可以处罚期货公司
问题
多选题根据相关规定，对于期货投资者保障基金的资金来源，以下说法正确的是（ ）。A期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳B期货公司按照代理交易额的千丹之五的统一标准缴纳C保障基金总额达到5亿人民币的规模后，经批准，期货交易所期货公司可以暂停缴纳保障基金D保险基金的规模，缴纳比例和缴纳方式，可根据期货市场发展状况，市场风险水平等情况予以调整
问题
多选题关于对期货投资者保障基金的监管，下列说法正确的是（ ）。A财政部负责保障基金财务监管，保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准B证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查C存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表D保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部
问题
单选题期货公司的风险监管报表被相关会计师事务所出具了保留意见、带强调事项段或其他事项段无保留意见的，期货公司应当自审计意见出具的（ ）内就涉及事项对风险监管指标的影响进行专项说明。A
2个工作日B
5个工作日C
7个工作日D
10个工作日
问题
多选题下列选项中，适用《期货交易管理条例》的有（ ）。[2016年7月真题]A商品期货合约交易及其相关活动B金融期货合约交易及其相关活动C期权合约交易及其相关活动D权证交易及其相关活动
问题
多选题期货公司董理、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选？（ ）A对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任B1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话C累计3次被行业自律组织纪律处分D负有数额较大的到期未偿还债务
问题
多选题甲是某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿。下列说法中正确的是（）。A专用结算账户中未被期货合约占用的最低限额的结算准备金不得被冻结、扣划B客户在期货公司保证金账户中的资金不得被冻结、扣划C期货公司有其他财产的，应当依法先行冻结、查封、执行其他财产D期货交易所应当对期货公司的债务承担担保责任
问题
判断题期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。( )A
对B
错