期货法律法规

问题判断题期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者身份和年龄。（　　）A 对B 错

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问题多选题期货交易所向会员收取的保证金可以分为（）。A结算准备金B交易准备金C结算保证金D交易保证金

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问题判断题期货交易所、非期货公司结算会员允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予行政处罚，并处l万元以上。10万元以下的罚款。（　）A 对B 错

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问题单选题按照《期货公司监督管理办法》设立的期货公司，可以依法从事（），不需要特意的取得相应的业务资格。A 金融期货经纪B 商品期货经纪业务C 境外期货经纪D 期货投资咨询

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问题单选题期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当（　　）。[2010年9月真题]A 先予执行，然后按照所在内部程序向高级管理人员或者董事会报告B 予以抵制，并立即向中国证监会或者中国期货业协会报告C 予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告D 先予执行，然后向中国期货业协会报告

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问题单选题期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。A 亲属B 近亲属C 亲戚D 朋友

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问题判断题全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。()A 对B 错

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问题单选题实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（）。A 交易保证金B 结算准备金C 结算担保金D 交易准备金

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问题多选题使用期货投资者保障基金前，()应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失。A保障基金管理机构B中国证监会C期货交易所D财政部

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问题单选题实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据()限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。A 结算会员资信和业务开展情况B 收入规模C 盈利情况D 人员情况

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问题判断题实行会员分级结算制度的期货交易所，对其会员进行结算，收取和追收保证金。()A 对B 错

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问题单选题实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立()。A 当日无负债B 风险防范C 当日负债D 结算担保金制度

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问题单选题金辉期货交易所是一个实行会员分级结算制度的期货交易所，下列选项中，()属于该期货交易所应当I甸结算会员收取的款项。A 交易保证金B 风险准备金C 结算担保金D 结算准备金

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问题单选题证券公司除了下列（）行为，都要受到处罚。A 协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，及时将客户开户资料提交期货公司B 代理客户进行期货交易、结算或者交割C 收付、存取或者划转期货保证金D 为客户从事期货交易提供融资或者担保

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问题单选题美国期货商除定期向CFTC申报财务报告外，CFTC并要求临时性的报告通知。当期货经纪商不符合其所适用之最低财务标准时，应于（）A 24小时B 48小时内C 72小时内D 5日内以电传通知CFTC

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