2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-02-10)

发布时间：2020-02-10

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券从业人员管理5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（）报告。
Ⅰ.高级管理人员
Ⅱ.中国证监会
Ⅲ.董事会
Ⅳ.中国证券业协会【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告（Ⅰ、Ⅲ项正确）。机构应及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告；中国证券业协会对从业人员的报告行为保密。机构或机构相关人员不得对从业人员的上述报告行为打击报复。

2、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司在对相关业务进行限制时，应当遵循（）的原则。【组合型选择题】

A.I、III

B.II、III

C.II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司在对相关业务进行限制时，应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则。

3、证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施（）。【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:

4、证券从业资格考试由（）统一组织。【选择题】

A.深圳证券交易所

B.中国证券业协会

C.上海证券交易所

D.中国证监会

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券从业资格考试由中国证券业协会统一组织。参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。

5、任何人员最多可以在（）家证券公司担任独立董事。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:B

答案解析:选项B正确：任何人员最多可以在2家证券公司担任独立董事。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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