2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2021-10-29)

发布时间：2021-10-29

---

2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券市场主体5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。Ⅰ.转融通专用证券账户Ⅱ.转融通担保证券账户Ⅲ.转融通证券交收账户Ⅳ.转融通资金交收账户【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户（Ⅰ正确）、转融通担保证券账户（Ⅱ正确）、转融通证券交收账户（Ⅲ正确）、转融通担保资金账户和转融通资金交收账户（Ⅳ项正确）。

2、中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行（）管理。【选择题】

A.备案

B.自律

C.核准

D.审批

正确答案:B

答案解析:选项B正确：中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行自律管理。

3、投资者通过（）持有证券，记录持有证券余额及其变动情况。【选择题】

A.银行账户

B.证券账户

C.交收账户

D.投资账户

正确答案:B

答案解析:选项B正确：投资者在从事证券交易之前，必须开立证券账户。投资者通过证券账户持有证券，证券账户用于记录投资者持有证券余额及其变动情况。

4、不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后（）个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴。【选择题】

A.5

B.10

C.15

D.20

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司应在年度审计结束后，根椐其审计后的收入和事先核定的比例确定需要缴纳的基金金额，并及时向保护基金公司申报清缴。不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后10个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴。每年度审计结束后，确定年度需要缴纳的基金金额并及时向保护基金公司申报清缴。

5、律师事务所从事证券法律业务，可以为下列事项出具法律意见（）。Ⅰ.首次公开发行股票及上市 Ⅱ.上市公司发行证券及上市 Ⅲ.上市公司的收购、重大资产重组以及股份回购 Ⅳ.上市公司实行股权激励计划【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：律师事务所从事证券法律业务，可以为下列事项出具法律意见：首次公开发行股票及上市（Ⅰ正确）；上市公司发行证券及上市（Ⅱ正确）；上市公司的收购、重大资产重组以及股份回购（Ⅲ正确）；上市公司实行股权激励计划（Ⅳ正确）；上市公司召开股东大会等。

---

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

---

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。