2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2021-02-22)

发布时间：2021-02-22

2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第六章 证券投资基金5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、对不存在活跃市场的投资品种进行基金资产估值，说法正确的是（）。Ⅰ.应采用市场参与者普遍认同的估值技术确定公允价值Ⅱ.估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值Ⅲ.如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值Ⅳ.应采用被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：对不存在活跃市场的投资品种，进行基金资产估值时，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值（Ⅰ、Ⅳ项正确）。

2、国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》后，最先设立的两个基金是（）。 Ⅰ.基金兴华 Ⅱ.基金金泰 Ⅲ.基金安信 Ⅳ.基金开元【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：1998年3月，两只封闭式基金——基金金泰（Ⅱ正确）、基金开元（Ⅳ正确）设立，分别由国泰基金管理公司和南方基金管理公司管理。

3、基金的募集期限自（）开始计算。【选择题】

A.基金募集申请日

B.基金注册审批日

C.基金合同生效日

D.基金份额发售日

正确答案:D

答案解析:选项D正确：基金经注册后，方可发售基金份额。基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过3个月。

4、在下列各种基金中，管理费率最低的是（）。【选择题】

A.价值型股票基金

B.债券基金

C.货币市场基金

D.股票基金

正确答案:C

答案解析:选项C正确：我国积极管理的股票型基金一般按照年管理费率1.5%的比例计提管理费，指数型基金和债券型基金的年管理费率一般为0.3%~1.0%，货币市场基金的年管理费率一般为0.15%~0.33%。

5、封闭式基金的利润分配是（）。【选择题】

A.每年至多三次

B.每年至少一次

C.规定了每年基金利润分配的最多次数和基金利润分配的最低比例

D.两年一次

正确答案:B

答案解析:选项B正确：封闭式基金的利润分配每年不得少于一次，封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%。封闭式基金一般采用现金方式分红。开放式基金的基金合同应当约定每年基金利润分配的最多次数和基金利润分配的最低比例。开放式基金的分红方式有现金分红和分红再投资转换为基金份额两种。对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

对基金经理的分析和评价常采用定性研究的方法，在研究中还应考虑其所在基金公司的投资文化和投资决策流程等，因为这些因素都会影响基金经理在基金管理中作用的发挥程度。 ( )

正确答案：√
【解析】答案为A。对基金经理的分析和评价主要是对其投资管理能力和操作风格进行考察和评估。对基金经理的分析评价常采用定性研究的方法，在研究中还应考虑其所在基金公司的投资文化和投资决策流程等，因为这些因素会影响基金经理在其基金管理中作用的发挥程度。

政府实施较多干预的行业是（ ）。 A．所有的行业 B．大企业 C．关系到国计民生的基础行业和国家发展的战略性行业 D．初创行业

正确答案：C
考点：熟悉产业政策的概念、内容。见教材第四章第三节，P157。

中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，主要负责保管 ADR所代表的基础证券;根据存券银行的指令领取红利或利息等。( )

正确答案：×

B股交易的结算费最高不超过( )港元．

A．400

B．450

C．500

D．600

正确答案：C
32.C【解析】B股的过户费又称“结算费”，为成交金额的0.05%，最高不超过500 港币。

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