2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2021-09-13)
发布时间:2021-09-13
2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券市场主体5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、会计师事务所、律师事务所以及从事资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构应当向()备案。【选择题】
A.证券业协会
B.中国证监会
C.工商管理部门
D.国务院
正确答案:B
答案解析:选项B正确:根据《备案规定》,会计师事务所、律师事务所以及从事资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构应按照《备案规定》向中国证监会备案。
2、证券交易所的会员大会每年召开()次,由理事会召集,理事长主持。【选择题】
A.一
B.二
C.三
D.随机
正确答案:A
答案解析:选项A正确:会员大会每年召开一次,由理事会召集,理事长主持。理事长因故不能履行职责时,由理事长指定的副理事长或者其他理事主持。有下列情形之一的,应当召开临时会员大会:①理事人数不足规定的最低人数;②三分之一以上会员提议;③理事会或者监事会认为必要。
3、合格境内机构投资者进出境资金受到监控,托管人应在合格投资者资金汇出、汇入后()个工作日内,通过资本项目信息系统报送合格投资者资金汇出、汇入的明细情况。【选择题】
A.1
B.2
C.3
D.5
正确答案:B
答案解析:选项B正确:托管人应在合格投资者资金汇出、汇入后2个工作日内,通过资本项目信息系统报送合格投资者资金汇出、汇入的明细情况。
4、证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是()。【选择题】
A.代销
B.余额包销
C.全额包销
D.包销
正确答案:A
答案解析:选项A正确:代销是指承销商代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。
5、我国机构投资者可以分为()。Ⅰ.政府机构 Ⅱ.金融机构Ⅲ.各类基金 Ⅳ.个人投资者【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券投资人可分为机构投资者和个人投资者两大类。机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项正确)。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
公司负债的资本化程度可以由( )来表示。
A.资产负债率
B.资本化比率
C.固定资产净值率
D.资本固定化比率
按照谨慎性原则,新设机构或新增业务品种时,必须已建立相关的规章制度。( )
按照“内股控制优先”的原则,新设构或新增业务品种时,必须已建立相关的规章制度。
关联交易的方式有( )。
A.关联购销
B.费用负担的转嫁
C.信用担保
D.资金占用
E.资产置换
在基金管理公司的治理结构中,处于核心地位的是( )。
A.投资决策委员会
B.公司监管机构
C.公司董事会
D.公司经理层
董事会是公司的权力机构,它与经营层是公司法人与各方法律主体之间利益关系的协调人,处于治理结构的核心地位。
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