2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2022-05-29)

发布时间：2022-05-29

2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第六章 证券投资基金5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、通常ETF最小申购、赎回单位是（）。 Ⅰ.1万份Ⅱ.10万份 Ⅲ.50万份 Ⅳ.100万份【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：ETF有“最小申购、赎回份额”的规定，通常最小申购、赎回单位在30万份、50万份或100万份，申购、赎回必须以最小申购、赎回单位的整数倍进行，一般只有机构投资者才有实力参与一级市场的实物申购与赎回交易。（Ⅲ、Ⅳ正确）

2、证券投资基金的运作的环节有（）。Ⅰ.基金投资管理 Ⅱ.基金资产托管Ⅲ.基金的募集 Ⅳ.基金份额的登记与交易【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：基金的运作包括基金的募集、基金投资管理、基金资产托管、基金份额的登记与交易、基金资产的估值与会计核算、基金的信息披露以及其他相关环节。

3、根据《证券投资基金法》的规定，基金的募集期限不得超过（）。【选择题】

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.6个月

正确答案:C

答案解析:选项C正确：基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过3个月。

4、基金份额持有人必须承担一定的义务，这些义务包括（）。Ⅰ.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额Ⅱ.缴纳基金认购款项及规定的费用Ⅲ.承担基金亏损或终止的有限责任Ⅳ.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：基金份额持有人必须承担一定的义务，这些义务包括：遵守基金契约；缴纳基金认购款项及规定的费用（Ⅱ正确）；承担基金亏损或终止的有限责任（Ⅲ正确）；不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动（Ⅳ正确）；在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额（Ⅰ正确）；在封闭式基金存续期间，交易行为和信息披露必须遵守法律、法规的有关规定；法律、法规及基金契约规定的其他义务。

5、LOF与ETF的不同之处在于，LOF（）。Ⅰ.不一定采用指数基金模式Ⅱ.用现金进行申购和赎回Ⅲ.对申购和赎回没有规模上的限制Ⅳ.不是主动管理型基金【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：与ETF相区别，LOF不一定采用指数基金模式（Ⅰ正确），也可以是主动管理型基金；同时，申购和赎回均以现金进行（Ⅱ正确），对申购和赎回没有规模上的限制（Ⅲ正确），可以在交易所申购、赎回，也可以在代销网点进行。LOF所具有的可以在场内外申购、赎回，以及场内外转托管的制度安排，使LOF不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

（ ）即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整。

A．资产保管

B．资金清算

C．会计复核

D．投资监督

正确答案：A
资产保管即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整。

根据《证券法》及证券交易所上市规则的规定，股份有限公司申请其股票上市的要求中，公司股本总额不少于（ ）人民币。 A．500万元 B．5000万元 C．1亿元 D．4亿元

正确答案：B
根据《证券法》及证券交易所上市规则的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合下列条件：第一，股票经中国证监会核准已公开发行。第二，公司股本总额不少于人民币5 000万元。第三，公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。第四，公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。第五，证券交易所要求的其他条件。

系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存( )年．

A．10

B．15

C．20

D．25

正确答案：B
49.B【解析】根据2007年3月中国证监会发布并实施的《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》，信息管理平台应用系统的支持系统的数据应当逐日备份并异地妥善存放，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存15年。

我国新《国民经济行业分类》国家标准共有行业门类（ ）个，行业大类95个。 A．6

B．10

C．13

D．20

正确答案：D
掌握行业分类方法。见教材第四章第一节，Pl35。

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