2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2021-10-13)

发布时间：2021-10-13

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2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第七章 金融衍生工具5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是（）。【选择题】

A.无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出

B.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具

C.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系，规则变动

D.金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具（变量）未来价格（数值）的预测和判断的准确程度

正确答案:D

答案解析:选项D叙述错误：金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具（变量）未来价格（数值）的预测和判断的准确程度。金融衍生工具具有下列四个显著特性：（1）跨期性。金融衍生工具是交易双方通过对利率、汇率、股价等因素变动趋势的预测，约定在未来某一时间按照一定条件进行交易或选择是否交易的合约；（2）杠杆性。金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具；（3）联动性。这是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动；（4）不确定性或高风险性。金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具（变量）未来价格（数值）的预测和判断的准确程度。

2、关于分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间的叙述，说法错误的是（）。【选择题】

A.可转换债券持有人即转股权所有人；而附权证债券在可分离交易的情况下，债券持有人拥有的是单纯的公司债券，不具有转股权

B.可转换债券持有人在行使权利时，将债券按规定的转换比例转换为上市公司股票，债券将不复存在；而附权证债券发行后，权证持有人将按照权证规定的认股价格以现金认购标的股票，对债券不产生直接影响

C.可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限，债券发行条款中可以规定若干修正转股价格的条款；而附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限，只有在正股除权除息时才调整行权价格和行权比例

D.可转换债券通常是转换成优先股票；附权证债券通常是认购国库券

正确答案:D

答案解析:选项D错误：可转换债券通常是转换成普通股票，不是优先股股票。

3、金融期货合约是由期货交易所设计的一种对指定金融工具的（）都做出统一规定的标准化书面协议。Ⅰ.数量 Ⅱ.规格 Ⅲ.交割日期 Ⅳ.种类【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：金融期货合约是由期货交易所设计的一种对指定金融工具的种类（Ⅳ正确）、规格（Ⅱ正确）、数量（Ⅰ正确）、交收月份（Ⅲ正确）、交收地点都作出统一规定的标准化书面协议。

4、按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为（）。 Ⅰ.美式期权 Ⅱ.修正的欧式期权Ⅲ.欧式期权 Ⅳ.修正的美式期权【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为美式期权（Ⅰ正确）、欧式期权（Ⅲ正确）和修正的美式期权（Ⅳ正确）。欧式期权只能在期权到期日执行；美式期权可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行；修正的美式期权也称为百慕大期权或大西洋期权，可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。

5、美国存托凭证的种类有（）。Ⅰ.无担保的存托凭证Ⅱ.有担保的存托凭证 Ⅲ.可流通的存托凭证 Ⅳ.不可流通的存托凭证【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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