2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2020-03-14)

发布时间：2020-03-14

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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券市场主体5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、

中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括（）。

Ⅰ.禁止相互持股的情形

Ⅱ.子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权

Ⅲ.证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益

Ⅳ.禁止同业竞争

【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:

选项B正确：中国证监会对证券公司设立子公司的监管要求包括：

（1）禁止同业竞争，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务；（Ⅳ项正确）

（2）子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应，即子公司的股东应当按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权，禁止子公司及其股东通过协议或者其他安排约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权；（Ⅱ项错误）

（3）禁止相互持股的情形，即子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，或者以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资；（Ⅰ项正确）

（4）证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益；（Ⅲ项正确）

（5）要求建立风险隔离制度，证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突。

2、（），国家外汇管理局宣布，针对不同类型机构的业务特征， 综合考虑QDII机构管理资产规模、内控合规等因素，稳步推进QDII制度各项工作。【选择题】

A.2017年4月11日

B.2018年6月11日

C.2018年4月11日

D.2017年6月11日

正确答案:C

答案解析:选项C正确：2018年4月11日，国家外汇管理局宣布，针对不同类型机构的业务特征， 综合考虑QDII机构管理资产规模、内控合规等因素，秉持公平、公正、公开透明的原则，稳步推进QDII制度各项工作，更好满足境内市场主体跨境资产配置需求。

3、社会保险基金的结余额应全部用于购买（）和存入财政专户存在银行，严禁投入其他金融和经营性事业。【选择题】

A.企业债

B.金融债

C.股票

D.国债

正确答案:D

答案解析:选项D正确：社会保险基金的结余额应全部用于购买国债和存入财政专户存在银行，严禁投入其他金融和经营性事业。

4、（）是指以取得利息、股息或资本收益为目的，购买并持有有价证券，承担证券投资风险并行使证券权利的主体。【选择题】

A.证券市场主体

B.证券市场参与者

C.证券市场发行人

D.证券市场投资者

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券市场投资者，是指以取得利息、股息或资本收益为目的，购买并持有有价证券，承担证券投资风险并行使证券权利的主体。证券市场投资者是证券市场的资金供给者。证券市场投资者的种类较多，既有个人投资者，也有机构投资者。

5、为防止风险传递和利益冲突，受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的（）制度。【选择题】

A.信息披露

B.信息报送

C.禁止同业竞争

D.隔离墙

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司与其子公司，受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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