2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》历年真题(2019-10-24)

发布时间：2019-10-24

2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理历年真题10道，附答案解析，供您考前自测提升！


1、股票是投入股份公司的资本份额的证券化，表明股票是（）。【选择题】

A.证权证券

B.要式证券

C.资本证券

D.有价证券

正确答案:C

答案解析:

选项C正确：股票是投入股份公司的资本份额的证券化，表明股票是资本证券；

股票是证权证券，证券是权利的一种物化的外在形式，它是作为权利的载体，权利是已经存在的；

股票是要式证券，证券所记载的事项通过法律的形式加以规定，如果缺少规定要件，证券就无法律效力；

股票是有价证券，有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式。

2、可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的是（）。【选择题】

A.欧式期权

B.美式期权

C.修正美式期权

D.大西洋期权

正确答案:B

答案解析:

3、集合竞价的确定原则有（）。
Ⅰ.可实现最大成交量的价格
Ⅱ.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格
Ⅲ.所有交易以同一价格成交
Ⅳ.与该价格相同的买方或者卖方至少有一方全部成交的的价格【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:

选项A正确：集合竞价的确定原则有：

（1）可实现最大成交量的价格；（Ⅰ正确）

（2）高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格；（Ⅱ正确）

（3）与该价格相同的买方或者卖方至少有一方全部成交的价格；（Ⅳ正确）

（4）所有交易以同一价格成交；（Ⅲ正确）

（5）然后进行集中撮合处理。

4、收益公司债券与一般债券的不同点有（）。 
Ⅰ.利息只在公司有盈利时才支付
Ⅱ.如果发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额不足支付债券利息时，未付利息可以累加，待公司收益增加后再补发
Ⅲ.所有应付利息付清后，公司才可以对股东分红
Ⅳ.没有固定到期日【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：第Ⅳ项，收益公司债券也是具有固定的到期日。

5、银行间债券市场的发展现状表现在（）。
Ⅰ.债券市场主板地位基本确立
Ⅱ.市场功能逐步显现，兼具投资和流动性管理功能
Ⅲ.与国际债券市场相比，逐渐有市场流动性超过国际市场趋势
Ⅳ.是我国债券市场的主体部分【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：第Ⅲ项说法错误，银行间债券市场与国际债券市场相比，市场流动性仍然较低，我国债券市场交易量大幅增长主要源于债券存量增长，总体上流动性较差。

6、【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：普通股股东具有以下权利：优先股票的股息率是固定的，其持有者的股东权利受到一定限制（一般没有投票表决权），但在涉及优先股东自身利益事项进行表决时有表决权。（Ⅳ错误）

7、下列关于中小非金融企业集合票据的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.任一企业单只票据注册金额不超过10亿元人民币

B.任一企业集合票据募集资金额不超过1亿元人民币

C.中小非金融企业发行集合票据，应在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、一次发行

D.中小非金融企业发行的集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误：中小非金融企业发行集合票据，应依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、一次发行（选项C正确）。任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40%，任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元人民币（选项B错误），单只集合票据注册金额不超过10亿元人民币（选项A正确）。中小非金融企业发行的集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让（选项D正确）。

8、美国证监会规定，向（）人以内的特定投资者募集证券为私募债券。【选择题】

A.20

B.25

C.30

D.35

正确答案:D

答案解析:选项D正确：美国公司债券种类繁多，分为公募发行债券和私募发行债券两种。美国证监会规定，向35人以内的特定投资者募集证券为私募债券，不受美国证监会限制，约有1/3左右的公司采用私募方式发行债券。

9、下列属于证券公司监管制度的是（）。【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，主要包括证券公司业务许可制度、以诚信与资质为标准的市场准入制度（Ⅳ正确）、分类监管制度（Ⅲ正确）、以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度（Ⅰ正确）、合规管理制度、客户交易结算资金第三方存管制度（Ⅱ正确）、信息报送与披露制度等。

10、国际证监会组织成立于（）年。【选择题】

A.1983

B.1893

C.1981

D.1982

正确答案:A

答案解析:选项A正确：国际证监会组织（IOSCO）成立于1983年。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当日下午____之前将资金补入资金交收账户。

A.14点

B.15点

C.16点

D.17点

正确答案：D

基金上市交易公告书的主要披露事项包括( )。

A.基金合同摘要

B．基金投资组合报告

C．基金财务状况

正确答案：ABCD
【解析】答案为ABCD二基金上市交易公告书的主要披露事项包括基金合同摘要、基金投资组合报告、基金财务状况和基金募集情况与上市交易安排。

半年度报告需要披露所有的关联交易。 （ ）

正确答案：×
半年度报告只披露关联交易的变化情况，不必披露全部的关联交易。

目前，我国尚不允许除特别行政区以外的各级地方政府发行债券。 ( )

正确答案：√
172.A【解析】我国目前尚不允许除特别行政区以外的各级地方政府发行债券。

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