2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》历年真题(2019-10-24)

发布时间：2019-10-24

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2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理历年真题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、指数基金的优势是（）。
Ⅰ.可以作为避险套利的工具
Ⅱ.管理费较低，尤其交易费用较低
Ⅲ.可以完全消除投资组合的非系统风险
Ⅳ.在以机构投资者为主的市场中，指数基金可以得到市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：指数基金的优势是：
（1）可以作为避险套利的工具；（Ⅰ正确）
（2）管理费较低，尤其交易费用较低；（Ⅱ正确）
（3）可以完全消除投资组合的非系统风险；（Ⅲ正确）
（4）在以机构投资者为主的市场中，指数基金可以得到市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报。（Ⅳ正确）

2、证券公司从事IB业务，不得（）。 
Ⅰ.用证券账户资金为客户存取、划转期货保证金
Ⅱ.代客户交付期货保证金 
Ⅲ.代理客户进行期货交易、交割
Ⅳ.代期货公司收取期货保证金【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司从事IB业务，不得代理客户进行期货交易、结算或者交割（Ⅲ正确）；不得代期货公司、客户收付期货保证金（Ⅱ、Ⅳ正确）；不得利用证券账户资金为客户存取、划转期货保证金（Ⅰ正确）。

3、下列选项中，不属于证券交易所理事会的职责的是（）。【选择题】

A.执行会员大会的决议

B.选举和罢免会员理事

C.制定、修改证券交易所的业务规则

D.审定总经理提出的工作计划

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：根据《中华人民共和国证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是：
（1）执行会员大会的决议；（选项A正确）
（2）制定、修改证券交易所的业务规则；（选项C正确）
（3）审定总经理提出的工作计划；（选项D正确）
（4）审定总经理提出的财务预算、决算方案；
（5）审定对会员的接纳；
（6）审定对会员的处分；
（7）根据需要决定专门委员会的设置；
（8）会员大会授予的其他职责。

4、关于股票流动性的叙述，正确的是（）。
Ⅰ.股票的流动性是指股票可以依法转让而变现的特性
Ⅱ.通常情况下，大盘股流动性强于小盘股，上市公司股票的流动性强于非上市公司股票
Ⅲ.如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则投资者无论买进或是卖出股票都会较容易成交，从而股票流动性越低
Ⅳ.买卖盘各价位之间的价差，若价差较小，则新的买卖发生时对市场价格的冲击也会比较小，股票流动性就比较强【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则投资者无论买进或是卖出股票都会较容易成交，从而股票流动性越高。（Ⅲ错误）

5、已上市流通股份具体又可分为（）。 
Ⅰ.境内上市人民币普通股票 
Ⅱ.境内上市的外资股 
Ⅲ.境外上市外资股 
Ⅳ.内部职工持股【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：内部职工股是未上市流通股份（Ⅳ错误）。已上市流通股份具体又可分为境内上市人民币普通股票（Ⅰ正确），境内上市的外资股（Ⅱ正确），境外上市外资股（Ⅲ正确）。

6、以样本股的发行量或者成交量作为权数计算的股价平均数是（）。【选择题】

A.修正股价平均数

B.综合股价平均数

C.简单算术股价平均数

D.加权股价平均数

正确答案:D

答案解析:选项D正确：加权股价平均数也称加权平均股价，是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。

7、

上市公司增资采取非公开发行股票方式时，其发行的特定对象包括（）。

Ⅰ.公司控股股东、实际控制人及其控制的企业

Ⅱ.与公司业务有关的企业、往来银行

Ⅲ.证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构

Ⅳ.具有较大社会影响力的专家学者

【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:

选项C符合题意：非公开发行股票，又称为“定向增发”，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括：

（1）公司控股股东、实际控制人及其控制的企业；（Ⅰ正确）

（2）与公司业务有关的企业、往来银行；（Ⅱ正确）

（3）证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构；（Ⅲ正确）

（4）公司董事、员工等。

8、20xx年1月1日，中国人民银行发行的1年期中央银行票据，每张面值为100元人民币，年贴现率为8%，则该票据的理论价格为（）。【选择题】

A.92.59元

B.93.78元

C.94.22元

D.95.13元

正确答案:A

答案解析:

9、开放式基金的认购方式是（）。【选择题】

A.金额认购

B.份额认购

C.面值认购

D.份额或金额认购

正确答案:A

答案解析:选项A正确：开放式基金的认购釆取金额认购的方式，即投资者在办理认购时，认购申请上不是直接填写需要认购多少份基金份额，而是填写需要认购多少金额的基金份额，基金注册登记人在基金认购结束后，再按基金份额的认购价格，将申请认购基金的金额换算成投资人应得的基金份额。

10、中国金融期货交易所首个股票指数期货合约为（）。【选择题】

A.中证500股指期货合约

B.沪深300股指期货合约

C.上证50股指期货合约

D.5年期国债期货合约

正确答案:B

答案解析:选项B正确：中国金融期货交易所首个股票指数期货合约为沪深300股指期货合约。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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