2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》历年真题(2019-10-29)

发布时间：2019-10-29

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2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理历年真题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、货币政策的营运目标包括（）。Ⅳ.初级目标【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：货币政策的中介目标（Ⅰ正确）和操作目标（Ⅲ正确）又称营运目标。它们是一些较短期的、数量化的金融指标，是政策工具与最终目标之间的中介或桥梁。

2、我国的股权分置是指（）市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股。【选择题】

A.A股

B.B股

C.红筹股

D.法人股

正确答案:A

答案解析:选项A正确：由于历史原因，我国证券市场存在股权分置现象。股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股，这是我国经济体制转轨过程中形成的特殊问题。股权分置不能适应资本市场改革开放和稳定发展的要求，必须通过股权分置改革，消除非流通股和流通股的流通制度差异。

3、下列关于政府债券特征的说法中，正确的有（）。
Ⅰ.政府债券是国家信用的体现，安全性高
Ⅱ.政府债券竞争力强，市场属性好，一般仅在证券交易所上市交易
Ⅲ.政府债券收益比较稳定
Ⅳ.政府债券可以享受免税待遇【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：第Ⅱ项，政府债券是一国政府的债务，它的发行量一般都非常大，同时，由于政府债券的信用好、竞争力强、市场属性好，因此许多国家政府债券的二级市场十分发达，一般不仅允许在证券交易所上市交易，还允许在场外市场进行买卖。

4、下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（）。【选择题】

A.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖

B.可以买卖可转换债券

C.可用自有资金买卖政府债券和金融债券

D.只可用自有资金投资证券

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《中华人民共和国商业银行法》规定，银行业金融机构可用自有资金买卖政府债券和金融债券（选项C正确），除国家另有规定外，在中华人民共和国境内不得从事信托投资和证券经营业务，不得向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资。根据《中华人民共和国外资银行管理条例》规定，外商独资银行、中外合资银行可买卖政府债券、金融债券，买卖股票以外的其他外币有价证券。银行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。

5、股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，（）个月内不得上市交易或转让。【选择题】

A.18

B.6

C.24

D.12

正确答案:D

答案解析:选项D正确：股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定之一为：自改革方案实施之日起，12个月内不得上市交易或转让。

6、央行的公开市场操作包括买卖政府债券或（）。【选择题】

A.企业债券

B.次级债券

C.金融债券

D.公司债券

正确答案:C

答案解析:选项C正确：中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量或利率水平，进行宏观调控。

7、（）是指可能单独或共同引发风险的内在要素。【选择题】

A.风险敞口

B.风险事件

C.风险源

D.风险损失

正确答案:C

答案解析:选项C正确：风险源，是指可能单独或共同引发风险的内在要素；

8、下列不属于主动退市的是（）。【选择题】

A.上市公司股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并转而申请在其他交易场所交易或转让

B.上市公司股东向所有其他股东发出收购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件

C. 上市公司因信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，受到证监会行政处罚，并在行政处罚决定书中被认定构成重大违法行为

D.上市公司因新设合并或者吸收合并，不再具有独立主体资格并被注销

正确答案:C

答案解析:选项C正确：上市公司出现下列情形之一的，可以向证券交易所申请主动退市： （2）上市公司股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并转而申请在其他交易场所交易或转让；（A属于） （4）上市公司股东向所有其他股东发出收购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件；（B属于） （5）除上市公司股东外的其他收购人向所有股东发出收购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件； （6）上市公司因新设合并或者吸收合并，不再具有独立主体资格并被注销； （D属于）

9、不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后（）个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴。【选择题】

A.5

B.10

C.15

D.20

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司应在年度审计结束后，根椐其审计后的收人和事先核定的比例确定需要缴纳的基金金额，并及时向保护基金公司申报清缴。不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后10个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴。每年度审计结束后，确定年度需要缴纳的基金金额并及时向保护基金公司申报清缴。

10、风险限额管理过程主要包括（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：风险的限额管理过程主要包括风险限额的设定、风险限额的监测、风险限额的控制。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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