2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》历年真题(2021-08-29)

发布时间：2021-08-29

2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》试题共100道，分为选择题和组合型选择题。下面51题库考试学习网为您带来了历年真题10道，附答案解析，供考前自测提升!

1、财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业()。【选择题】

A.销售收入

B.产品价格

C.利润和股息

D.资产总额

正确答案:C

答案解析:选项C正确：财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业利润和股息。

2、间接融资的特点说法正确的是()。

Ⅰ.间接性，需求者和供给者不发生直接借贷关系，而是由中介发挥桥梁作用

Ⅱ.融资的主动权掌握在金融中介手中

Ⅲ.相对集中性，在间接融资中，金融机构具有融资中心的地位

Ⅳ.信誉差异性小，相对于直接融资，间接融资信誉程度较高，风险相对较小【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：间接融资特点除题干所述四项外，还包括：全部具有可逆性，通过金融中介的间接融资均属于借贷性融资，到期均必须返还，并支付利息，具有可逆性。

3、根据《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》，中期票据偿还余额不得超过企业净资产的()。【选择题】

A.0.2

B.0.3

C.0.4

D.0.5

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的40%。

4、下列选项中，属于中国银行业监督管理委员会职责的是()。【选择题】

A.发行人民币，管理人民币流通

B.监督管理黄金市场

C.制定和执行货币政策

D.审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止

正确答案:D

答案解析:

选项D正确：根据《银行业监督管理法》的规定以及国务院关于金融监管的分工，中国银行业监督管理委员会的职责之一是依照法律、行政法规规定的条件和程序，审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止以及业务范围;

选项ABC都是中国人民银行的职责。

5、股票及其他有价证券的理论价格是根据()来确定的。【选择题】

A.现值理论

B.预期理论

C.合理收益理论

D.流动性理论

正确答案:A

答案解析:选项A正确：现值理论认为，人们购买股票和其他有价证券，是因为它能带来预期收益。将股票的期值按必要收益率和有效期限折算成今天的价值，即为股票的现值。股票的现值就是股票未来收益的当前价值，也就是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价。可见，股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的必要收益率计算出来的未来收入的现值。

6、对于开放式基金，为了应对日常赎回，法规要求保持不低于基金资产净值5%的资金投资于()。

Ⅰ.现金

Ⅱ.流通性好的蓝筹股

Ⅲ.到期日在1年以内的政府债券

Ⅳ.到期日在2年以内的政府债券

【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：对于开放式基金来说，为了应对日常赎回，法规要求保持不低于基金资产净值5%的资金投资于现金(Ⅰ正确)或者到期日在1年以内的政府债券(Ⅲ正确)。

7、以下属于金融市场重要性的是()。Ⅰ.促进储蓄——投资转化Ⅱ.优化资源配置Ⅲ.反映经济状态【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：金融市场重要性包括：(1)促进储蓄——投资转化;(2)优化资源配置;(3)反映经济状态;

8、影响股票投资价值的内部因素主要包括()。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：影响股票投资价值的内部因素主要包括公司净资产、盈利水平、股利政策、股份分割、增资和减资以及并购重组等。

9、按照权证持有人行权的时间不同，可以将权证分为()。【选择题】

A.平价权证、价内权证以及价外权证

B.认股权证和备兑权证

C.认购权证和认沽权证

D.美式权证、欧式权证以及百慕大式权证

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证。根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为认股权证和备兑权证。按照持有人权利的性质不同，权证分为认购权证和认沽权证。按照权证持有人行权的时间不同，可以将权证分为美式权证、欧式权证、百慕大式权证等类别。

10、关于风险与损失，下列说法中错误的是()。【选择题】

A.风险只是损失的可能性，并不能等于损失

B.损失的偏事后的概念，而风险是明确的事前概念

C.损失实际产生后，风险仍然存在

D.损失和风险是事物发展的两种状态

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：在风险存在的时候，损失尚未发生;一旦损失实际产生了，风险就不存在了，不确定性已转化为确定性。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

场外资金清算步骤包括（ ）。

A．接收会计数据

B．基金托管人通过加密传真等方式接收管理人的投资指令

C．基金托管人对指令的真实性、合法性、完整性进行审核

D．对指令的执行情况进行查询，并将执行结果通知基金管理人

正确答案：BCD

17 ．价格振幅的计算公式为 ( ) 。

A ．单只股票涨跌幅－对应分类指数涨跌幅

B ． ( 当日最高价－当日最低价 ) ／当日最低价 × 100 ％

C ．当日成交股数／流通股数 × 100 ％

D ．单只股票涨跌点数－中小企业板块指数涨跌点数

正确答案：B
17 ． 【答案】 B
【 解析 】 A 项为收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式 ； C 项为换手率的计算公式 ； D 项为对应中小企业板分类的收盘价格涨跌幅偏离值。

不同债券品种在( )方面的差别，决定了债券互换的可行性和潜在获利可能．

A．利息

B．久期

C．流动性

D．税收特性

正确答案：ABCD
77. ABCD【解析】债券互换就是同时买入和卖出具有相近特性的两个以上债券品种，从而获取收益级差的行为。不同债券品种在利息、违约风险、期限（久期）、流动性、税收特性、可回购条款等方面的差别，决定了债券互换的可行性和潜在获利可能。

在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责。在此期间，免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。（ ）

正确答案：B
考点：掌握信息披露的制度规定、方式、原则和事务管理的基本要求。见教材第六章第一节，P193。

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