2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2020-02-23)

发布时间：2020-02-23

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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、

下列经济现象中的（）会引起股票市场的行情看涨。

【选择题】

A.人民币汇率上升

B.宏观经济发展数据低于预期

C.央行宣布增发长期建设用国债

D.财政部宣布提供资金用于基础设施建设

正确答案:D

答案解析:选项D正确：财政部提供资金增加了市场货币供给，促使股票市场购买力增加，从而引起股票市场的行情看涨。

2、1998年，美国财务会计准则委员会(FASB)所发布的《衍生工具与避险业务会计准则》，将金融衍生工具划分为独立衍生工具和（）两大类。【选择题】

A.内置型衍生工具

B.交易所交易的衍生工具

C.嵌入式衍生工具

D.OTC交易的衍生工具

正确答案:C

答案解析:选项C正确：1998年，美国财务会计准则委员会(FASB)所发布的《衍生工具与避险业务会计准则》，将金融衍生工具划分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具两大类。

3、

在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告（）次跟踪评级报告。

【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《公司债券发行试点办法》的规定，公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。

4、股票净值又称为（）。【选择题】

A.票面价值

B.内在价值

C.清算价值

D.账面价值

正确答案:D

答案解析:选项D正确：股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。

5、多层次资本市场可以提供的支付工具与融资手段有（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：大力推进企业市场化并购重组，促进产业整合，是解决产能过剩问题的重要手段。多层次资本市场可以提供更加高效透明的定价机制和灵活多样的支付工具与融资手段，如普通股、优先股、可转债、高收益债券、并购基金等，推动产业结构调整。

6、根据中国人民银行2018年第3号公告，银行业金融机构发行资本补充债券，应满足的条件包括（）。【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据中国人民银行2018年第3号公告，银行业金融机构发行资本补充债券，应满足以下条件：具有完善的公司治理机制（Ⅱ正确）；偿债能力良好，且成立满三年（Ⅰ正确）；经营稳健，资产结构符合行业特征，以服务实体经济为导向，遵守国家产业政策和信贷政策（Ⅲ正确）；满足宏观审慎管理要求，且主要金融监管指标符合监管部门的有关规定（Ⅳ正确）。该公告还明确，当触发事件发生时，资本补充债券可以实施减记，也可以实施转股。

7、交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期该项金融工具的价格在近期内将会（）。【选择题】

A.不变

B.下跌

C.上涨

D.不确定，买入是为了降低风险

正确答案:C

答案解析:选项C正确：看涨期权也称认购权，是指期权的买方具有在约定期限内按协定价格买入一定数量基础金融工具的权利。交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期该项金融工具的价格在近期内将会上涨。

8、

普通股股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利体现了其在（）上的要求。

【选择题】

A.所持股份多少

B.股东义务

C.经济利益

D.股权大小

正确答案:C

答案解析:选项C正确：普通股股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利直接体现了其在经济利益上的要求。

9、下列关于10年期国债期货合约的说法中，正确的是（）。
Ⅰ.上市的10年期国债期货合约交易代码为T
Ⅱ.实行到期实物交割
Ⅲ.标的为面值1000万元人民币、票面利率6%的名义长期国债
Ⅳ.挂牌合约为最近的三个季月，最低交易保证金为2%【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：据中国金融期货交易所公布的期货合约，将上市的10年期国债期货合约交易代码为T（Ⅰ正确），实行到期实物交割（Ⅱ正确），标的为面值100万元人民币、票面利率3%的名义长期国债，挂牌合约为最近的三个季月，最低交易保证金为2%（Ⅳ正确），每日最大波动幅度则为前一交易日结算价的上下2%。（季月指3、6、9、12月）

10、【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：场外交易市场的特征：

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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