答疑时间：什么是证券投资顾问？

发布时间：2019-04-12

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2019年证券投资顾问考试即将到来，但是依然有考生对什么是投资顾问，投资顾问是做什么的，怎样才能成为投资顾问等问题存有疑问。为此，小编整理了有关投资顾问的相关资料，统一解答这些问题。

一、什么是投资顾问？

投资顾问简称“投顾”。据百度百科资料，投资顾问是指专门从事提供投资建议而获薪酬的人士，它是投资服务中非常重要的角色。

投资顾问有广义和狭义之分。广义的投资顾问，可以是指为金融投资、房地产投资、商品投资等各类投资领域提供专业建议的专业人士。狭义的投资顾问，特指在证券行业（如证券公司或专业证券投资咨询机构）为证券投资者（通常为股民）提供专业证券投资咨询服务的人员。

二、投资顾问的工作职责？

客户在接受金融投资服务的过程中，第一个遇到的服务者就是投资顾问，并且投资顾问与客户的沟通与交流将贯穿服务的始终。投资顾问的任务是帮助客户达成投资目标，为此他需要始终与客户保持全面深入的交流。在西方欧美发达国家，投资顾问是最受人敬重令人羡慕的职业之一。

三、怎样才能成为一名投资顾问？

国内的投资顾问首先需要通过中国证券业协会组织的相关考试。考试内容分三个科目，一般从业资格考试《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》两个科目，专项业务类资格考试只要参加证券投资顾问胜任能力考试《证券投资顾问业务》即可。

以上3个科目考试全部合格，并在具有证券业务资格的公司从业两年以上，符合证监会的其他任职条件，可以向中国证券业协会提出证券投资咨询（投资顾问）资格申请，成为真正的执业投资顾问。

截止2017年7月，取得证监会证券业务资格的机构共有以下四类：证券公司129家、证券投资咨询公司84家、证券资信评级机构9家、融资担保公司19家。

四、投资顾问不能做什么？

1.不能代客炒股，客户的股票账号密码都是投顾不该碰的；

2.不得同时身兼证券分析师；

3.不能通过大众传媒向公众作出买卖某股票的建议；

4.不能损害客户利益；

5.不能向他人泄露已经替客户做的投资决策；

6.不能以个人名义向客户收取顾问服务费用。

证券投资顾问属于证券专业资格中相对简单的一个科目。因此，请广大考生放平心态，认真复习，相信大家一定能够不负青春，早日实现自己的目标！

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下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题，供大家学习参考。

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