2019年山西证券投资顾问考试你必须知道的几件事儿！

发布时间：2019-07-20

证券从业资格考试划分为三个层级，分别为证券一般从业资格考试、专项业务类资格考试和高级管理资质测试三个类别。专项考试报名条件：一般从业资格考试合格的人员,均可参加专项业务类考试。专项资格考试有三类，分别为：保荐人代表胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试、证券投资顾问胜任能力考试。考生可选择报考一科，或者多科。但注册时只能选择一个岗位。

一、考试科目

证券投资顾问胜任能力考试科目为：证券投资顾问业务。

二、报名条件

一般从业资格考试合格的人员,均可参加证券投资顾问胜任能力资格考试考试。无其他条件要求。

三、考试报名

考试采取网上报名方式,考生应登录中国证券业协会网站(www.sac.net.cn)报名。考试报名费61元/科，通过网络在线京东支付平台缴费。

四、考试方式

考试采取闭卷机考形式,题型均为单项选择题,考试题量均为120题（选择题40+组合型选择题80）。考试时间为180分钟,60分及以上视为合格成绩。

五、成绩有效期

证券投资顾问胜任能力资格考试成绩合格后，考生应按要求完成中国证券业协会组织的相应业务培训。（具体培训安排以协会培训通知为准，未发通知前不需要培训。）

下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题，供大家学习参考。
在组合风险限额管理中，确定资本分配的权重时，不需要考虑的因素是（ ）。

A.经济前景
B.收益率
C.组合在战略层面的重要性
D.过去的组合集中倩况
答案：D
解析：
在组合风险限额管理中。确定资本分配的权重时。不需要考虑的因素是过去的组合集中情况.
证券组合管理理论最早是由美国著名经济学家哈里·马柯威茨于1952年系统提出，证券组合按不同的投资目标可以分为（ ）。

Ⅰ.避税型、收入型和增长型

Ⅱ.收入和增长混合型

Ⅲ.货币市场型

Ⅳ.国际型及指数化型

A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案：B
解析：
B
证券组合按不同的投资目标可以分为避税型、收入型、增长型、收入和增长混合型、货币市场型和国际型及指数化型等。
金融机构通常可以通过观测一定指标的变动来防范流动性风险，以下属于其内部指标信号的指标有（ ）。
①某项业务风险水平增加
②盈利能力下降
③资产过于集中
④资产质量下降
⑤所发行的股票价格下跌

A.①②⑤
B.①③④⑤
C.②③④⑤
D.①②③④
答案：D
解析：
流动性风险在发生之前，通常变现的内部指标/信号主要包括金融机构内部有关的分风险水平、盈利水平、资产质量以及其他可能对流动性产生中长期影响的指标变化。例如某项或多项业务/产品的风险水平增加，资产或负债过于集中，资产质量下降，盈利水平下降，快速增长的资产的主要资金来源为市场大宗融资等。
中央银行可以通过调整基准利率来影响经济。关于利率与证券价格的关系，一般而言，（ ）。
Ⅰ．利率下降时，股票价格下降Ⅱ．利率下降时，股票价格上升
Ⅲ．利率上升时，股票价格下降Ⅳ．利率上升时，股票价格上升

A.Ⅰ．Ⅲ
B.Ⅱ．Ⅲ
C.Ⅱ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅳ
答案：B
解析：
中央银行调整基准利率的高低，对证券价格产生影响。一般来说，利率下降时，股票价格就上升；而利率上升时，股票价格就下降。

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。

站内搜索
热门标签