证券投资顾问考试注意事项!

发布时间:2021-08-04


10月份证券投顾考试报名时间即将公布,很多小伙伴都想知道在考试过程中有什么需要注意的?下面51题库考试学习网就给大家分享下证券投资顾问考试的相关注意事项,希望对大家有所帮助!

1.考试纪律要求:

(一)参加考试时,考生须持准考证和有效期内身份证件参加考试,其中内地考生持二代身份证,港澳台考生可持居民居住证、台湾考生可持居民来往大陆通行证(台胞证),外籍考生持护照(身份证件须与报名时所填证件保持一致)。准考证信息与身份证件信息如不一致须于考试日前2天拨打客服电话(0531-66680773,0755-33872122 )说明情况,并获确认方可参加考试;身份证过期或遗失者,可持社会保障卡或公安机关出具的临时身份证或临时身份证明原件(须有本人照片,并加盖公安机关印章)参加考试,使用驾驶证、户口本、学生证等其他证件一律不得入场。

(二)考生进入考场须按照监考老师要求依次就座。

(三)考试时手机应关闭,桌面只允许放置准考证、身份证件、演算笔、橡皮及草稿纸,随身物品须放置在考场指定位置,请考生不要将贵重物品带入考场,以防丢失。

(四)纸质准考证和草稿纸不得带离考场,否则将按一般违纪违规行为进行处理。

2.考试违纪处理

参加考试人员发生违纪行为的,协会将根据情节给予取消当场考试成绩、禁考一至两年的处分,并将违纪情况记入诚信信息管理系统;对于在协会登记的证券从业人员严重违纪的,协会将依据《中国证券业协会自律措施实施办法》等相关规定采取纪律处分;考场纪律、违纪处理和违纪申诉详见公告 “证券从业人员考试考场须知”(http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/kstz/201603/t20160311_127256.html)。

3.考试咨询

请考生登录协会网站查询考试常见问题及解答;亦可通过拨打服务电话咨询(咨询时间:工作日9时至12时、13时至18时)。

以上就是关于证券投资顾问考试中需要注意的事项,想了解更多考试信息,敬请关注51题库考试学习网!




下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题,供大家学习参考。

流动性风险评估方法包括( )。
Ⅰ.久期分析法
Ⅱ.缺口分析法
Ⅲ.现金流分析法
Ⅳ.流动性比率法

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅳ
答案:A
解析:
流动性风险评估方法包括:1.流动性比率法2.现金流分析法3.缺口分析法4.久期分析法。

在分析证券投资面临的汇率风险时,汇率波动取决于( )。

A.国际经济形势
B.国内货币市场的供求关系
C.证券市场的供求关系
D.外汇市场的供求关系
答案:D
解析:
汇率风险是指由于汇率的不利变动而导致投资者金融资产发生损失的风险。汇率波动取决于外汇市场的供求状况,主要包括国际收支、通货膨胀率、利率政策、汇率政策、市场预期以及投机冲击等,以及各国国内的政治、经济等多方面因素。

现金管理是对现金和流动资产日常管理,其目的在于( )。
Ⅰ 满足日常支付需要
Ⅱ 满足应急资金需要
Ⅲ 满足未来消费的需要
Ⅳ 满足财富积累与投资获利的需求


A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:D
解析:
现金管理是对现金和流动资产的日常管理。其目的在于:(1)满足日常的、周期性支出的需求。(2)满足应急资金的需求。(3)满足未来消费的需求。(4)满足财富积累与投资获利的需求。

税收规划的主要步骤不包括( )。

A、了解客户的基本情况
B、了解客户的要求
C、控制税收规划方案的执行
D、根据进度随时进行规划调整
答案:D
解析:
D
税收规划的主要步骤:1,了解客户的基本情况和要求;2,控制税收规划方案的执行。

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