2020年证券投顾考试不是这个专业的可以考吗?

发布时间:2020-02-14


证券投资顾问胜任能力资格考试是证券专项业务类资格考试,是由中国证券业协会负责组织的,实行的是全国统考的形式。

目前,中国证券业协会已经公布了2020年证券投顾考试计划,包括考试时间及考点城市的安排。要想申请注册成为一名证券投资顾问,必须是要通过证券投顾考试的,那么它的报考条件有哪些?不是这个专业或相关专业的可以报考吗?

2015年证券从业资格考试进行了改革,根据改革后的报考条件得知,只要通过了证券一般从业资格考试,就可以报考证券投资顾问胜任能力资格考试。证券一般从业资格考试报考条件如下:

1.报名截止日年满18周岁;(成年)

2.具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度;(高中学历即可)

3.具有完全民事行为能力。(能为自己的所作所为负责)

相对其他考试来说,比如会计类、建造类考试,证券从业考试的报考条件非常简单,下面我们对上述报考条件进行一个详细的解读。

1、完全民事行为能力

指可完全独立地进行民事活动,通过自己的行为取得民事权利和承担民事义务的资格。

年满18周岁且精神健康的公民是完全民事行为能力人。年满16周岁不满18周岁的公民,若以自己的劳动收入作为主要生活来源的,也视为完全民事行为能力人。

2、高中文化程度:不单指普通高中,而是包括中等职业技术类教育(中专、职高、技校)。在校大学生、中专毕业生都可以报名证券从业资格考试。

3、报考专业解读

证券从业资格考试报名没有专业和工作年限要求,同时符合上述三项报名条件即可报考。

因此只要年满18,具有高中及以上学历,具有完全民事行为能力,就可以报考证券一般从业资格考试。证券一般从业资格考试合格,就可以报考证券投顾考试。条件是非常简单的,没有专业限制要求,要求的最低学历是高中学历。

假设李某今年20岁,大学专科所学专业是物流专业,有完全民事行为能力。问是否可以报考证券一般从业考试?

主要看三个条件:第一,20岁,满足年满18周岁要求;第二,大学专科学历,满足具备高中学历;第三,具有完全民事行为能力。所以是可以报考证券一般从业资格考试的,不用看专业是什么。

如果李某今年如果通过了证券一般从业考试,那么他就可以报考证券投顾考试了。

还是那句话,主要过了证券一般从业就可以报考证券投顾考试,没有专业限制要求。

祝各位考试顺利!


下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题,供大家学习参考。

(  )往往出现在行情趋势的末端,而且伴随着大的成交量。

A、普通缺口
B、突破缺口
C、持续性缺口
D、消耗性缺口
答案:D
解析:
A项,普通缺口经常出现在股价整理形态中,特别是出现在矩形或对称三角形等整理形态中;B项,突破缺口是证券价格向某一方向急速运动,跳出原有形态所形成的缺口;C项,持续性缺口是在证券价格向某一方向有效突破之后,由于急速运动而在途中出现的缺口。

在现金、消费和债务管理中,家庭紧急预备金的储存形式包括( )。

Ⅰ.购买股票

Ⅱ.活期存款

Ⅲ.短期定期存款

Ⅳ.货币市场基金

Ⅴ.利用贷款额度

A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
答案:B
解析:
B
紧急预算金可以用两种方式来储存:一是流动性高的活期存款、短期定期存款或货币市场基金;二是利用贷款额度

根据《证券法》,目前证券投资咨询机构从事( )业务存在实质法律障碍。

A.财务顾问
B.证券资产管理业务
C.证券投资顾问业务
D.证券研究
答案:B
解析:
根据《中华人民共和国证券法》,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资。因此,目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务存在实质法律障碍。

预期效用函数的公理化假设包括()。
Ⅰ.优势性假设Ⅱ.中性值假设Ⅲ.恒定性假设Ⅳ.独立性假设

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案:C
解析:
预期效用模型建立在决策主体偏好理性的一系列严格的公理化假定体系基础之上,这些假设包括:①优势性,如果期望A至少在一个方面优于期望B并且在其它方面都不亚于B。那么A优于,②恒定性(独立性),各个期望的优先顺序不依赖于它们的描述方式,③传递性,对于效用函数u,只要u(A)>u(B),那么A就优于B;反过来,只要A优于B,那么就有U(A)>u(B),一般地,只要A优于B,B优于C,那么A就优于C,这就是偏好的传递性。

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