证券投资顾问与证券经纪人有什么区别

发布时间：2019-01-05

证券投资顾问与证券经纪人在身份关系、注册要求及服务内容上有明显区别：

（1）身份关系。证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人，不属于证券公司员工;投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构的正式员工中，取得证券投资咨询执业资格、提供投资顾问服务的人员。

（2）注册要求。证券经纪人通过证券从业资格考试，可进行注册登记;投资顾问必须通过证券从业的专项考试科目《证券投资顾问业务》，具有本科以上学历，并至少有两年证券从业经验。

（3）服务内容。证券经纪人的客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息;投资顾问要了解客户需求，评估客户风险承受能力，提供有针对性的顾问建议服务。

另外，证券经纪人拓展服务范围，从事投资顾问业务，应当转变身份，成为证券公司或者证券投资咨询机构的员工，通过所在机构注册取得证券投资咨询执业资格。

下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题，供大家学习参考。
市盈率的估价方法有（ ）
Ⅰ.简单估计法
Ⅱ.市场决定法
Ⅲ.回归分析法
Ⅳ.加权平均数法

A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
解析：
市盈率的估价方法有简单估计法、市场决定法、回归分析法.
对投资者而言，优先股是一种比较安全的投资对象，这是因为()。
Ⅰ．股息收益稳定
Ⅱ．在公司财产清偿时先于普通股票
Ⅲ．在公司财产清偿时后于普通股票
Ⅳ．风险相对较小

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
解析：
优先股票是一种特殊股票，在其股东权利、义务中附加了某些特别条件。优先股票的股息率是固定的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司盈利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权，风险相对较小。
证券估值方法的主要类型包括（ ）
Ⅰ.绝对估值法
Ⅱ.相对估值法
Ⅲ.资产价值法
Ⅳ.无套利定价法

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
解析：
证券估值方法的主要类型包括：绝对估值法、相对估值法、资产价值法，其他估值方法中的无套利定价法和风险中性定价法。
下列关于资产负债表的表述错误的是（ ）。

A.当负债相对于所有者权益过高时,个人就容易出现财务危机
B.净资产就是资产减去负债
C.活期存款、股票、债券、基金等变现较快,属于流动资产
D.分析客户的资产负债表是财务规划和投资组合的基础
答案：C
解析：
在个人资产负债表中，流动资产主要有现金、存款和货市市场基金等。股票和证券属于投资资产。

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