证券投资顾问考试章节重难点汇总!

发布时间：2021-08-04

10月证券投顾备考已经拉开序幕，今天我们为大家带来了投顾考试每个章节的分值占比，一起来了解一下。

第一章 证券投资顾问业务监管(分值占比10%)

考点 1：证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问的职责

考点2：证券研究报告的撰写要求

第二章 基本理论(分值占比20%)

考点1：生命周期各阶段的理财规划及理财重点

考点2：货币时间价值概念及影响因素

考点3：资本市场线CML、证券市场线SML

考点4：套利定价理论(APT)的原理

考点5：有效市场假说

第三章 客户分析(分值占比10%)

考点1：客户风险承受能力的因素

第四章 证券分析(分值占比25%)

考点 1：公司分析

考点2：证券估值方法的主要类型

考点3：统计推断的参数估计

第五章 风险管理(分值占比10%)

考点1：信用风险识别的内容和方法

考点2：市场风险的四种类型

考点3：流动性风险评估方法

第六章 品种选择(分值占比10%)

考点1：证券产品选择的步骤

考点 2：产品与客户适配的相关要求

第七章 投资组合(分值占比5%)

考点 1：投资组合管理的步骤

考点 2：加强指数法

第八章 理财规划(分值占比10%)

考点1：现金、消费和债务管理的目标

考点2：保险规划的风险类型

今天的讲解到此结束，想了解更多考试信息敬请关注51题库考试学习网，也预祝大家顺利通过考试!


下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题，供大家学习参考。
合理的现金预算是实现个人理财规划的基础，现金预算是帮助客户达到短期财务目标的需要。老张是一名自由职业者，关于其预算编制程序的说法不正确的是（ ）。

A.老张首先应该设定退休、子女教育及买房等长期理财规划目标，并计算达到各类理财规划目标所需的年储蓄额
B.老张可以直接根据今年的收入和有关部门公布的通货膨胀率（或者（CPI指数）综合预测明年收入
C.老张根据其预测的年度收入减去年储蓄目标得出年度支出预算
D.老张发现今年的娱乐方面支出所占的比例远高于往年。决定明年在这方面重点减少支出
答案：B
解析：
收入淡旺季差异大的市场销售人员或自由职业者（例如老张），年收入不稳定，应该以过去的平均收入为基准，做最好与最坏状况下的分析。
下列关于从事证券服务业务的行为的说法正确的是（ ）。
Ⅰ.禁止代理委托人从事证券投资
Ⅱ.约定与委托人风险共担，利益共享
Ⅲ.禁止买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
Ⅳ.禁止利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
解析：
从事证券服务业务的禁止性行为：⑴代理委托人从事证券投资；⑵与委托人约定分享投资证券收益或者分担证券投资损失；⑶买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；⑷利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑸法律、行政法规现禁止的其他行为。有以上所列行为之一，给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。
相对强弱指数实际上是表示股价（ ）波动的幅度占总波动的百分比。

A.向上
B.向下
C.向左
D.向右
答案：A
解析：
相对强弱指数实际上是表示股价向上波动的幅度占总波动的百分比。
从个人理财生命周期的角度看，（ ）的理财任务是要尽可能多地储备资产、积累财富、未雨绸缪，进而这一时期要做好投资规划与家庭现金流规划，以防范疾病、意外、失业等风险。

A.稳定期
B.退休期
C.维持期
D.高原期
答案：A
解析：
稳定期的理财任务是尽可能多地储备资产、积累财富、未雨绸缪，进而这一时期要做好投资规划与家庭现金流规划，以防范疾病、意外、失业等风险。

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